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6月(yue)21日(ri)，最(zui)(zui)高(gao)人(ren)民法(fa)院(yuan)召開了(le)《關于(yu)為(wei)(wei)設立(li)科創板(ban)并(bing)試點注冊制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)(ge)提供司(si)(si)法(fa)保(bao)障的(de)若干意見》（以下簡稱“《意見》”）的(de)新聞發(fa)布會(hui)，從依法(fa)保(bao)障以市(shi)(shi)場機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)為(wei)(wei)主導的(de)股(gu)票發(fa)行(xing)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)改(gai)革(ge)(ge)順(shun)利推進、依法(fa)提高(gao)資本市(shi)(shi)場違(wei)法(fa)違(wei)規成(cheng)本、建立(li)健全與注冊制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)(ge)相適應的(de)證券民事訴訟制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)等方面提出了(le)17條舉措(cuo)。這是最(zui)(zui)高(gao)法(fa)歷史上首次為(wei)(wei)資本市(shi)(shi)場基(ji)礎性制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)改(gai)革(ge)(ge)安排而專門制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)定的(de)系統性、綜(zong)合性司(si)(si)法(fa)文件(jian)。本文梳理了(le)最(zui)(zui)高(gao)人(ren)民法(fa)院(yuan)審判委員會(hui)專職(zhi)委員劉貴祥(xiang)在發(fa)布會(hui)上發(fa)言的(de)要點。

首次為資本市場基礎性制度改革安排司法文件

《意見》是最(zui)高人民法(fa)(fa)(fa)(fa)院歷史上首次為資本市(shi)場(chang)(chang)基礎性制(zhi)度改革安排而(er)專門制(zhi)定的系(xi)統性、綜(zong)合性司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)文件。《意見》堅持以習近平新時(shi)代(dai)中(zhong)國(guo)特色社(she)會主義思想為指導,認真落實(shi)習近平總(zong)書記關于資本市(shi)場(chang)(chang)的一系(xi)列重要指示(shi)批示(shi)精神,立足司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)審(shen)(shen)判(pan)(pan)職能作用,從落實(shi)資本市(shi)場(chang)(chang)法(fa)(fa)(fa)(fa)治化改革方(fang)向、妥善(shan)應對涉科創板糾紛中(zhong)的新情況(kuang)、新問(wen)題的角度,通過依法(fa)(fa)(fa)(fa)審(shen)(shen)判(pan)(pan)和執(zhi)行(xing),把保(bao)護(hu)投(tou)資者合法(fa)(fa)(fa)(fa)權(quan)益、防范化解(jie)金融風險作為證券審(shen)(shen)判(pan)(pan)的根本性任務(wu),為加(jia)快形成融資功能完備、基礎制(zhi)度扎實(shi)、市(shi)場(chang)(chang)監管有效、投(tou)資者合法(fa)(fa)(fa)(fa)權(quan)益得到有效保(bao)護(hu)的多層級資本市(shi)場(chang)(chang)體系(xi)營造良好司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)環(huan)境。

《意見》共17條舉措提高資本市場違法違規成本

《意見》根據人民法(fa)院刑事審判、民事審判和(he)執行(xing)工作實際,從(cong)增強為(wei)本次改(gai)革(ge)提供(gong)司法(fa)保(bao)障的(de)自(zi)覺性和(he)主動(dong)性、依法(fa)保(bao)障以市場機制為(wei)主導的(de)股票發行(xing)制度改(gai)革(ge)順利推進、依法(fa)提高(gao)資本市場違法(fa)違規(gui)成本、建立健全與注冊(ce)制改(gai)革(ge)相適應的(de)證券民事訴訟制度等方面提出了17條舉(ju)措。

《意見》主要有三部分內容

《意見》主要有三部分(fen)內容，一是(shi)針對科創板并(bing)試點注(zhu)(zhu)冊制改(gai)革(ge)創新(xin)舉措(cuo)提(ti)出(chu)(chu)了(le)配套司法保障意見；二是(shi)針對可能發生的(de)違法違規行為提(ti)出(chu)(chu)了(le)依法提(ti)高資本市(shi)場違法違規成本的(de)司法落實措(cuo)施；三是(shi)按照改(gai)革(ge)精(jing)神對完善與注(zhu)(zhu)冊制改(gai)革(ge)相適應的(de)證(zheng)券(quan)民事訴訟制度提(ti)出(chu)(chu)了(le)司法改(gai)革(ge)舉措(cuo)。

《意見》首次肯定“同股不同權”的公司治理安排

《意見》第6條(tiao)從(cong)審判的(de)(de)角度,認可(ke)科創板(ban)上市公司(si)在上市前經(jing)股東大會(hui)特別決議作(zuo)出的(de)(de)差異(yi)化表決權(quan)安排,尊重(zhong)科創板(ban)上市公司(si)構(gou)建與科技創新特點相適應的(de)(de)公司(si)治理(li)結構(gou),在司(si)法層面首次肯定了“同(tong)股不同(tong)權(quan)”的(de)(de)公司(si)洽理(li)安排。

科創板上市企業等民商事案件由上海金融法院集中管轄

最高人民法(fa)院(yuan)審(shen)判委(wei)員(yuan)會專職委(wei)員(yuan)劉貴(gui)祥(xiang)表(biao)示(shi)，明(ming)確了發(fa)行(xing)(xing)人在交易所發(fa)行(xing)(xing)審(shen)核環節(jie)的欺(qi)詐民事(shi)責(ze)任,明(ming)確發(fa)行(xing)(xing)人回(hui)答問題環節(jie)的陳述(shu)也(ye)是(shi)信(xin)息(xi)披(pi)露文件(jian)的組成部(bu)分(fen)。對(dui)于(yu)證券(quan)交易所經法(fa)定程序(xu)制(zhi)定的科(ke)創(chuang)板發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市(shi)和(he)持續監(jian)管等(deng)業(ye)(ye)務規(gui)則(ze),只(zhi)要(yao)不具有違反(fan)法(fa)律法(fa)規(gui)強制(zhi)性(xing)規(gui)定情形(xing),人民法(fa)院(yuan)在審(shen)理案件(jian)時可以依法(fa)參照適用;為統一裁(cai)判標(biao)準,積累和(he)總結(jie)審(shen)判經驗,將科(ke)創(chuang)板上(shang)(shang)市(shi)企業(ye)(ye)的證券(quan)發(fa)行(xing)(xing)糾紛、證券(quan)上(shang)(shang)市(shi)合同糾紛、證券(quan)欺(qi)詐責(ze)任糾紛等(deng)一審(shen)民商事(shi)案件(jian),由(you)上(shang)(shang)海金融法(fa)院(yuan)試點(dian)集(ji)中管轄。

對證券金融犯罪分子嚴格控制緩刑適用

最(zui)高法(fa)(fa)(fa)就科創(chuang)板改革出臺(tai)(tai)的專(zhuan)門(men)司法(fa)(fa)(fa)文件21日公布。文件明確，依(yi)法(fa)(fa)(fa)從嚴(yan)(yan)懲(cheng)治申請發行(xing)、注冊等環節易(yi)(yi)產生的各類欺詐和(he)腐敗犯罪(zui)(zui)。對于發行(xing)人(ren)與中介機構合謀串通(tong)騙取發行(xing)注冊，以及發行(xing)審(shen)核(he)、注冊工作人(ren)員以權謀私、收受賄賂或者(zhe)接受利(li)益輸送的，依(yi)法(fa)(fa)(fa)從嚴(yan)(yan)追究(jiu)刑事(shi)責任。依(yi)法(fa)(fa)(fa)從嚴(yan)(yan)懲(cheng)治違規披露、不(bu)披露重要信息、內幕交易(yi)(yi)、利(li)用未公開信息交易(yi)(yi)、操縱證券市場(chang)等金融(rong)犯罪(zui)(zui)分子，嚴(yan)(yan)格控制緩刑適(shi)用，依(yi)法(fa)(fa)(fa)加大(da)罰金刑等經濟(ji)制裁(cai)力度。推(tui)動完善證券刑事(shi)立(li)法(fa)(fa)(fa)，及時制定出臺(tai)(tai)相關司法(fa)(fa)(fa)解釋，為促進市場(chang)健康發展(zhan)提(ti)供法(fa)(fa)(fa)律保(bao)障。

發行人和中介機構合謀騙取發行注冊要追究刑責

《意(yi)見》第(di)8條(tiao)對(dui)各級法(fa)院嚴厲打擊干(gan)擾注冊制(zhi)改(gai)革的證券犯罪和金融腐敗(bai)犯罪提(ti)出了(le)明確要求,發(fa)行(xing)(xing)人與中介機(ji)構合謀串通(tong)騙(pian)取發(fa)行(xing)(xing)注冊,以及發(fa)行(xing)(xing)審核(he)、注冊工作人員以權謀私、收(shou)受賄賂或者接(jie)受利益輸送的,要依(yi)法(fa)從(cong)嚴追究刑(xing)事(shi)責任，對(dui)于證券金融犯罪分子,提(ti)出要嚴格控制(zhi)緩刑(xing)適用(yong),依(yi)法(fa)加(jia)大罰金刑(xing)等經濟制(zhi)裁力度。