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第三方機構組織電量交易競價行為是否合法?
發布者:lzx | 來源:中呂能源法律服務圈 | 0評論 | 4135查看 | 2020-07-21 10:01:06    

近日,我(wo)們注意(yi)到電(dian)力(li)交(jiao)易(yi)中心(xin)之(zhi)外的第三方機構組織部(bu)分(fen)電(dian)廠進行電(dian)量交(jiao)易(yi)的競價。此(ci)種行為是(shi)合法(fa)的中介服務還是(shi)違反電(dian)力(li)市(shi)場運行規則(ze)?發電(dian)企業(ye)如何應(ying)對電(dian)力(li)市(shi)場交(jiao)易(yi)中的此(ci)類行為?


電力交易中心的定位及其職責范圍


電(dian)(dian)(dian)改文件(jian)之《關(guan)于(yu)電(dian)(dian)(dian)力交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)構組(zu)(zu)建和規范(fan)運行的(de)實施意(yi)見》規定(ding),電(dian)(dian)(dian)力交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)構不以(yi)營利為(wei)目的(de),在政府(fu)監管(guan)下為(wei)市場主(zhu)體提供規范(fan)公開透明的(de)電(dian)(dian)(dian)力交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)服務(wu)。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)構主(zhu)要(yao)負責市場交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)平臺的(de)建設、運營和管(guan)理;負責市場交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)組(zu)(zu)織,提供結算(suan)依據(ju)和相(xiang)關(guan)服務(wu),匯總電(dian)(dian)(dian)力用戶(hu)與發(fa)電(dian)(dian)(dian)企業自主(zhu)簽訂(ding)的(de)雙邊合(he)同;負責市場主(zhu)體注冊和相(xiang)應(ying)管(guan)理,披露和發(fa)布(bu)市場信息等。


電力交(jiao)易(yi)中心的業務范圍(wei)主(zhu)要包括:擬定交(jiao)易(yi)規則;交(jiao)易(yi)平臺建設與運維;市場成員(yuan)注冊管理;交(jiao)易(yi)組織(zhi);交(jiao)易(yi)計劃編制(zhi)與跟蹤;交(jiao)易(yi)結算;信息(xi)發(fa)布;風險防(fang)控(kong)。


我(wo)省(sheng)《山西電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)組(zu)(zu)建(jian)方案》要求,“山西電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)為省(sheng)內唯(wei)一、獨立的電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou),市、縣級不再設(she)立交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)面(mian)向省(sheng)內外開放(fang),與北京等區域電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)合理銜接、互(hu)不隸屬、相互(hu)開放(fang)。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)不以營利為目的,在財務(wu)上獨立核算,在省(sheng)政(zheng)府(fu)電(dian)力(li)(li)管理部門、省(sheng)政(zheng)府(fu)授權的電(dian)力(li)(li)監(jian)管部門及市場(chang)管理委員(yuan)會的管理和監(jian)督下,為市場(chang)主體提供(gong)規范公開透(tou)明的電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)服務(wu)”。山西電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)中(zhong)心負責市場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)組(zu)(zu)織(zhi)。發布交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)信息,提供(gong)平臺供(gong)市場(chang)成員(yuan)開展雙邊、集中(zhong)等交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)。按(an)照交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規則(ze),完成交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)組(zu)(zu)織(zhi)準備(bei),發布電(dian)力(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)公告(gao),通過交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)平臺組(zu)(zu)織(zhi)市場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi),發布交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)結果。


《關于推進電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構獨立規(gui)范運(yun)行的(de)實施意見》規(gui)定,“交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構是不以營利為(wei)目的(de)、按照政(zheng)府(fu)批準的(de)章程和規(gui)則(ze)為(wei)市(shi)場主(zhu)體提供公(gong)平規(gui)范電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)服(fu)務的(de)專業機構。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構主(zhu)要(yao)負責(ze)電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)平臺的(de)建設、運(yun)營和管(guan)理(li),組織中長期市(shi)場交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi),提供結算(suan)依(yi)據和服(fu)務;負責(ze)市(shi)場主(zhu)體注冊和管(guan)理(li),匯總電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)合同,披露(lu)和發布(bu)市(shi)場信(xin)息等;配合調度(du)機構組織現貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。”


從(cong)上述文(wen)件可知,我省電力(li)交易中心是省內(nei)唯一、獨立的電力(li)交易機(ji)構組織市場(chang)交易,提供結(jie)算服務。


第三方機構組織電量交易競價行為的界定


目(mu)前資(zi)料分析,第(di)三方機構(gou)(gou)組織發電(dian)企業在(zai)電(dian)力(li)交易市場外通過競(jing)價方式使(shi)交易雙方達(da)成交易,并在(zai)電(dian)力(li)交易機構(gou)(gou)予以掛牌確(que)認(ren)。在(zai)競(jing)價過程中存在(zai)設置封頂(ding)價、多(duo)輪競(jing)價磋商的(de)情況。第(di)三方依據在(zai)電(dian)力(li)交易中心最終確(que)認(ren)的(de)電(dian)量(liang)按照固定價格收(shou)取服(fu)務費。


有觀點認為(wei),第(di)三方上述行為(wei)是(shi)(shi)為(wei)發電企業提供交易(yi)(yi)信息(xi)的(de)(de)中介(jie)(jie)服(fu)務(wu)。中介(jie)(jie)服(fu)務(wu)的(de)(de)核心在(zai)于通過中介(jie)(jie)人(ren)(ren)的(de)(de)勞動,促(cu)使委(wei)托人(ren)(ren)與第(di)三人(ren)(ren)進行交易(yi)(yi),中介(jie)(jie)人(ren)(ren)為(wei)了(le)委(wei)托人(ren)(ren)的(de)(de)利益,或(huo)是(shi)(shi)周旋于委(wei)托人(ren)(ren)與第(di)三人(ren)(ren)之間,為(wei)其(qi)提供訂約機(ji)會,充當訂約媒介(jie)(jie),或(huo)是(shi)(shi)以(yi)(yi)委(wei)托人(ren)(ren)的(de)(de)名義(yi)代其(qi)與第(di)三人(ren)(ren)簽(qian)訂合同(tong),或(huo)是(shi)(shi)以(yi)(yi)自己的(de)(de)名義(yi)與第(di)三人(ren)(ren)簽(qian)訂合同(tong)。


需(xu)要(yao)注意的(de)(de)是,第(di)(di)三(san)方(fang)機(ji)構設置封頂(ding)價(jia)、多(duo)輪競價(jia)磋(cuo)商(shang)的(de)(de)行為,我們認為超越了中(zhong)介(jie)服務的(de)(de)范疇。第(di)(di)三(san)方(fang)發(fa)布電量(liang)(liang)競買公(gong)(gong)告(gao)、設定封頂(ding)限(xian)價(jia)、組(zu)(zu)(zu)織(zhi)競價(jia)磋(cuo)商(shang)的(de)(de)行為,完全符合《關于電力(li)交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)構組(zu)(zu)(zu)建(jian)和規范運行的(de)(de)實施意見》交(jiao)易(yi)(yi)組(zu)(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)形式要(yao)件(發(fa)布交(jiao)易(yi)(yi)信(xin)息(xi),提供(gong)(gong)平臺供(gong)(gong)市(shi)場成員(yuan)開展(zhan)雙邊、集中(zhong)等交(jiao)易(yi)(yi)。按照交(jiao)易(yi)(yi)規則(ze),完成交(jiao)易(yi)(yi)組(zu)(zu)(zu)織(zhi)準備,發(fa)布電力(li)交(jiao)易(yi)(yi)公(gong)(gong)告(gao),通過交(jiao)易(yi)(yi)平臺組(zu)(zu)(zu)織(zhi)市(shi)場交(jiao)易(yi)(yi),發(fa)布交(jiao)易(yi)(yi)結果)。因此(ci),第(di)(di)三(san)方(fang)組(zu)(zu)(zu)織(zhi)電量(liang)(liang)競價(jia)磋(cuo)商(shang)的(de)(de)行為存在被(bei)認定為違(wei)反電力(li)交(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)的(de)(de)可(ke)能。


發電企業如何面對電力市場中的“李鬼”


目前,山西能(neng)監(jian)辦(ban)公布了《山西電(dian)力(li)市場(chang)(chang)監(jian)管實(shi)施辦(ban)法(試行)》《山西電(dian)力(li)市場(chang)(chang)信息(xi)披露指引(yin)》《山西電(dian)力(li)市場(chang)(chang)運營機構監(jian)管指引(yin)》《山西電(dian)力(li)市場(chang)(chang)監(jian)測和關聯及異常交(jiao)易行為(wei)認定指引(yin)》和《山西電(dian)力(li)市場(chang)(chang)風險防范指引(yin)》五個征求(qiu)意見。


需要注(zhu)意的(de)(de)是(shi)(shi),《電(dian)(dian)力(li)監(jian)管(guan)條例》及(ji)從公(gong)布的(de)(de)征(zheng)求意見分(fen)析(xi),電(dian)(dian)力(li)監(jian)管(guan)機(ji)構的(de)(de)監(jian)管(guan)對象是(shi)(shi)發(fa)電(dian)(dian)企(qi)業(ye)、售電(dian)(dian)公(gong)司、電(dian)(dian)力(li)用戶、獨(du)立輔助服(fu)務(wu)提供者等(deng)市(shi)場(chang)(chang)主(zhu)體、電(dian)(dian)網企(qi)業(ye)、電(dian)(dian)力(li)交易(yi)機(ji)構和電(dian)(dian)力(li)調度機(ji)構。對于上述主(zhu)體以外的(de)(de)第三(san)方實施監(jian)管(guan)的(de)(de)法律依(yi)據目前尚屬空白。這種情況(kuang)下,一旦認定(ding)第三(san)方組織電(dian)(dian)量磋商交易(yi)的(de)(de)行為違反電(dian)(dian)力(li)交易(yi)規則(ze),現階段承擔責任(ren)的(de)(de)主(zhu)體可能是(shi)(shi)參與電(dian)(dian)量交易(yi)的(de)(de)發(fa)電(dian)(dian)企(qi)業(ye)、售電(dian)(dian)公(gong)司或(huo)電(dian)(dian)力(li)用戶等(deng)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場(chang)(chang)主(zhu)體。


因此,發電(dian)(dian)公(gong)(gong)司(si)、售電(dian)(dian)公(gong)(gong)司(si)等電(dian)(dian)力(li)市(shi)場(chang)(chang)(chang)參與(yu)主體需要注意按(an)照電(dian)(dian)力(li)交易(yi)規(gui)則實施(shi)電(dian)(dian)力(li)交易(yi),避免被認(ren)定為違(wei)反(fan)電(dian)(dian)力(li)交易(yi)規(gui)則參與(yu)電(dian)(dian)力(li)交易(yi)。同時,第三(san)方機構(gou)組織(zhi)電(dian)(dian)力(li)磋(cuo)商的交易(yi)行為可能被市(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)督管理部(bu)門認(ren)定為操作市(shi)場(chang)(chang)(chang)價格。

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