能(neng)(neng)(neng)源監(jian)(jian)管(guan)是推進能(neng)(neng)(neng)源治理體系和(he)治理能(neng)(neng)(neng)力現(xian)代化(hua)的(de)(de)重要內容。世界各國(guo)立足國(guo)情，采用了不同的(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源管(guan)理體制和(he)監(jian)(jian)管(guan)體系。本文(wen)對美(mei)、歐、英、澳、日等(deng)國(guo)家/地區(qu)的(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源監(jian)(jian)管(guan)體系進行梳理，并在此基(ji)礎上(shang)舉例分析(xi)其在法律體系、市場設計、監(jian)(jian)管(guan)目標、監(jian)(jian)管(guan)方(fang)式、監(jian)(jian)管(guan)資源等(deng)方(fang)面的(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源監(jian)(jian)管(guan)經驗。
各國/地區的能(neng)源監(jian)管(guan)(guan)體系(xi)和經驗對于我國完善能(neng)源監(jian)管(guan)(guan)體制機制、加大(da)監(jian)管(guan)(guan)工作力度、有效服務(wu)經濟(ji)社會發展大(da)局，具有一定(ding)的借(jie)鑒意(yi)義。
一、能源監管的基本內涵
監(jian)管主(zhu)要通過制定(ding)規則、標(biao)準并監(jian)督執行的方式(shi)來約束企業(ye)與(yu)個人行為，規范市(shi)場(chang)(chang)與(yu)社會(hui)秩序(xu)，以(yi)解決市(shi)場(chang)(chang)失靈(ling)問(wen)題，實現特定(ding)的政策目標(biao)。早期的監(jian)管起源(yuan)于19世(shi)紀(ji)末20世(shi)紀(ji)初(chu)對具(ju)有自然(ran)壟(long)斷的公用事業(ye)的監(jian)管與(yu)反壟(long)斷。之后逐步出(chu)現了(le)大量獨立(li)的專業(ye)化監(jian)管機(ji)構，加強對能源(yuan)、通訊、民航等行業(ye)的監(jian)管，監(jian)管的內容包括價(jia)格、投資(zi)和服(fu)務質量等。在(zai)現代經(jing)濟中，政府(fu)對市(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟活動的干(gan)預和參與(yu)逐漸多樣化，范圍愈發(fa)廣泛，監(jian)管也(ye)具(ju)有日益豐富的內容。
能(neng)源(yuan)(yuan)是(shi)國(guo)民(min)經(jing)濟和(he)社會發展的(de)命脈(mo)，能(neng)源(yuan)(yuan)的(de)有效供(gong)應是(shi)國(guo)民(min)經(jing)濟生產(chan)和(he)城鄉(xiang)居民(min)生活(huo)的(de)基本(ben)保障。同時(shi)，能(neng)源(yuan)(yuan)行(xing)業具有其特定的(de)經(jing)濟技術和(he)社會屬性。能(neng)源(yuan)(yuan)行(xing)業中的(de)輸配電網、石(shi)油天然氣(qi)管(guan)網具有典(dian)型的(de)自(zi)然壟斷特征，需要政府進行(xing)經(jing)濟性監管(guan)，對壟斷企業的(de)經(jing)濟性監管(guan)包括投資、成本(ben)、價格和(he)服務質量等。
煤炭、石(shi)油、天然(ran)氣和電力開(kai)發利用等與環境(jing)、安全和健康等社會(hui)問題(ti)密(mi)切相關，需(xu)要(yao)(yao)政府針對負外部性(xing)(xing)問題(ti)加(jia)(jia)強社會(hui)性(xing)(xing)監管。此外，能源(yuan)領域是(shi)高技術密(mi)集型(xing)行業，需(xu)要(yao)(yao)政府鼓勵技術創新(xin)、加(jia)(jia)強政策引導，甚至要(yao)(yao)求政府在基礎(chu)性(xing)(xing)研究和信息分析等方面提供充足(zu)的公(gong)共服務。
在市(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟體制(zhi)下，能(neng)源管(guan)(guan)(guan)理體制(zhi)在職(zhi)能(neng)上可(ke)以分為宏(hong)觀管(guan)(guan)(guan)理、監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、資(zi)源管(guan)(guan)(guan)理。其中，監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)又(you)可(ke)分為市(shi)場(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)和社會(hui)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)。市(shi)場(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)涉及(ji)對(dui)市(shi)場(chang)(chang)準入(ru)和退出、定價、服務和技術標(biao)準的(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，目(mu)的(de)是(shi)維護(hu)公(gong)(gong)平競爭的(de)市(shi)場(chang)(chang)秩序；社會(hui)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)主要是(shi)為了滿足社會(hui)利(li)益而進(jin)行的(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，涉及(ji)環境(jing)和生態保護(hu)、公(gong)(gong)共衛生等領域。各國與能(neng)源相關的(de)環境(jing)保護(hu)、公(gong)(gong)共衛生等社會(hui)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職(zhi)能(neng)一般都是(shi)由(you)專業(ye)性(xing)機構負責。
市(shi)場(chang)監管職能(neng)主要(yao)是反壟(long)斷、維(wei)護市(shi)場(chang)交(jiao)易秩(zhi)序，各國或(huo)設立專(zhuan)門的市(shi)場(chang)監管機構，或(huo)將市(shi)場(chang)監管機構與能(neng)源宏觀管理機構合一。
美、英、澳等(deng)國都設有獨立(li)的(de)能(neng)源監(jian)管機構，與能(neng)源宏觀(guan)管理部門(men)相分離，多數(shu)國家屬于這一類型(xing)；日本、巴(ba)西(xi)等(deng)國負(fu)責能(neng)源宏觀(guan)管理的(de)政府部門(men)同時也負(fu)責市場監(jian)管，此種類型(xing)屬于少數(shu)。
二、主要國家/地區的能源監管體系
美國
1973年(nian)石(shi)油(you)危機前，美(mei)(mei)國政(zheng)府(fu)對能(neng)(neng)(neng)源(yuan)的(de)管理(li)權分(fen)散在多個機構手中。石(shi)油(you)危機發生后(hou)，聯(lian)(lian)邦(bang)政(zheng)府(fu)開(kai)啟了大規模干(gan)預能(neng)(neng)(neng)源(yuan)領(ling)域(yu)的(de)先河(he)，主(zhu)要干(gan)預手段是(shi)采用(yong)法律、政(zheng)策和(he)監(jian)管措施。根據1977年(nian)《能(neng)(neng)(neng)源(yuan)部組織法》，建立了內閣級的(de)政(zheng)府(fu)部門——能(neng)(neng)(neng)源(yuan)部，以解決能(neng)(neng)(neng)源(yuan)宏(hong)觀(guan)管理(li)問(wen)題，并把(ba)聯(lian)(lian)邦(bang)電力委員(yuan)會(hui)改名為(wei)美(mei)(mei)國聯(lian)(lian)邦(bang)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)監(jian)管委員(yuan)會(hui)（FERC），專(zhuan)門負(fu)責市場(chang)(chang)監(jian)管職能(neng)(neng)(neng)。美(mei)(mei)國能(neng)(neng)(neng)源(yuan)領(ling)域(yu)主(zhu)要的(de)市場(chang)(chang)規則(ze)并不(bu)由能(neng)(neng)(neng)源(yuan)部制定和(he)實(shi)施，而是(shi)由FERC負(fu)責。FERC制定美(mei)(mei)國能(neng)(neng)(neng)源(yuan)領(ling)域(yu)的(de)主(zhu)要市場(chang)(chang)規則(ze)，并負(fu)責聯(lian)(lian)邦(bang)層(ceng)面的(de)市場(chang)(chang)監(jian)管。
FERC是內(nei)設于美國(guo)(guo)能源部的(de)獨立監(jian)管(guan)(guan)機構，其所(suo)(suo)有(you)決定可由(you)聯邦法院審議，而不是由(you)美國(guo)(guo)總統和國(guo)(guo)會(hui)審議。FERC實行(xing)自(zi)(zi)籌(chou)自(zi)(zi)支，運行(xing)資金來自(zi)(zi)所(suo)(suo)監(jian)管(guan)(guan)的(de)企業上繳的(de)年(nian)費(fei)。從(cong)美國(guo)(guo)的(de)監(jian)管(guan)(guan)文化看，FERC具有(you)相(xiang)當高的(de)權威(wei)，根據法律賦予的(de)權力，規(gui)定監(jian)管(guan)(guan)程序，并在此框(kuang)架(jia)下(xia)擁有(you)極大的(de)自(zi)(zi)主權來制定監(jian)管(guan)(guan)的(de)具體規(gui)則。
同時，美國是聯邦制國家(jia)，能(neng)源監管(guan)權力(li)采用(yong)分(fen)權管(guan)理(li)模式，監管(guan)權分(fen)屬于聯邦政(zheng)府與州政(zheng)府。FERC負(fu)責跨州的能(neng)源市(shi)(shi)場監管(guan)工作(zuo)，各州的公(gong)用(yong)事業委員(yuan)會(hui)負(fu)責各州的能(neng)源市(shi)(shi)場監管(guan)工作(zuo)。
FERC主要職能(neng)包括：監管(guan)(guan)跨州的(de)(de)(de)輸(shu)電(dian)價格(ge)，監管(guan)(guan)電(dian)力市場的(de)(de)(de)運作，監管(guan)(guan)跨州天(tian)然氣、石油(you)管(guan)(guan)道和天(tian)然氣批(pi)發(fa)價格(ge)，審批(pi)天(tian)然氣建設設施，監管(guan)(guan)企業(ye)會(hui)計(ji)、財務(wu)報告(gao)，對于(yu)違反相(xiang)關規(gui)定的(de)(de)(de)企業(ye)或個人進行民(min)事(shi)處罰(fa)。各州的(de)(de)(de)公用(yong)事(shi)業(ye)委(wei)(wei)員會(hui)負責監管(guan)(guan)本(ben)州包括能(neng)源事(shi)務(wu)在內(nei)的(de)(de)(de)公用(yong)事(shi)業(ye)。各州的(de)(de)(de)公用(yong)事(shi)業(ye)委(wei)(wei)員會(hui)有權監管(guan)(guan)本(ben)州的(de)(de)(de)電(dian)力和天(tian)然氣的(de)(de)(de)零售(shou)業(ye)務(wu)，批(pi)準發(fa)電(dian)和輸(shu)配電(dian)項目的(de)(de)(de)建設，監管(guan)(guan)市政電(dian)力系統。
歐盟
歐(ou)盟是由27個成(cheng)員國(guo)(guo)(guo)組成(cheng)的(de)經濟政(zheng)治聯(lian)盟，各成(cheng)員國(guo)(guo)(guo)之(zhi)間共享市(shi)場、政(zheng)策(ce)和(he)法規。歐(ou)盟委員會是歐(ou)盟的(de)執行(xing)機(ji)構，對成(cheng)員國(guo)(guo)(guo)政(zheng)府行(xing)使(shi)的(de)權力有(you)限，但(dan)歐(ou)盟指令在(zai)(zai)對各成(cheng)員國(guo)(guo)(guo)政(zheng)策(ce)導(dao)向方面發揮著越來越重要的(de)影響。目前(qian)這一市(shi)場內各國(guo)(guo)(guo)監(jian)管(guan)框架尚不統一，但(dan)在(zai)(zai)過去十余(yu)年間，各成(cheng)員國(guo)(guo)(guo)的(de)監(jian)管(guan)制度和(he)監(jian)管(guan)機(ji)制呈現出一定程度的(de)趨同化(hua)。
從(cong)歷史上(shang)看，許(xu)多歐盟成(cheng)員國能(neng)源(yuan)部門的(de)監管工作(zuo)都(dou)由政府(fu)部門來執行。在(zai)歐盟指令的(de)推動(dong)下，各(ge)國政府(fu)紛紛成(cheng)立(li)(li)了(le)專門的(de)獨立(li)(li)于政府(fu)職能(neng)部門的(de)能(neng)源(yuan)主管機構(gou)。這些機構(gou)的(de)主要職能(neng)通(tong)常(chang)包括：選定系統運營商(shang)，批準(zhun)投資計劃(hua)，為發電(dian)企業及(ji)輸(shu)配電(dian)設施發放經營許(xu)可(ke)證(zheng)，確(que)保公平(ping)上(shang)網，制(zhi)(zhi)定輸(shu)配電(dian)價(jia)，在(zai)某些情況下還制(zhi)(zhi)定零(ling)售(shou)價(jia)格等。
雖然歐(ou)(ou)盟(meng)還不(bu)可(ke)能建設一(yi)(yi)套統(tong)一(yi)(yi)的監(jian)管(guan)(guan)(guan)體(ti)制(zhi)，也(ye)不(bu)可(ke)能很快形成(cheng)一(yi)(yi)個統(tong)一(yi)(yi)的能源(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)部門，但歐(ou)(ou)盟(meng)委員會第三套能源(yuan)(yuan)一(yi)(yi)攬子計劃(hua)（歐(ou)(ou)盟(meng)指(zhi)令(ling)2009/72/EC）提出成(cheng)立監(jian)管(guan)(guan)(guan)機構(gou)，促進各國(guo)監(jian)管(guan)(guan)(guan)機構(gou)之間的合作，加(jia)強跨國(guo)能源(yuan)(yuan)電(dian)力傳輸。2011年，根據該(gai)指(zhi)令(ling)歐(ou)(ou)盟(meng)成(cheng)立了(le)能源(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)合作署（ACER）。
ACER的任(ren)務是協(xie)調(diao)成員國(guo)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)機構(gou)，監(jian)控區域能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)市場，參與(yu)建(jian)立跨境能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)基(ji)礎設施(shi)并制定(ding)相(xiang)關規則制度。其目的是協(xie)助國(guo)家(jia)(jia)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)機構(gou)，在必要(yao)時協(xie)調(diao)其行(xing)動。ACER的活動包括：向(xiang)系統運營商、國(guo)家(jia)(jia)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)機構(gou)和(he)歐盟機構(gou)（歐洲議(yi)會、歐盟理事(shi)會和(he)歐盟委員會）提供意見和(he)建(jian)議(yi)；向(xiang)歐盟委員會提交發展歐盟管(guan)網準(zhun)則的非約(yue)束性框架指南；就國(guo)家(jia)(jia)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)機構(gou)未(wei)能(neng)達成協(xie)議(yi)的跨境問題或各國(guo)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)管(guan)機構(gou)的聯(lian)合請求做(zuo)出決(jue)定(ding)。
英國
在英國，能源(yuan)與氣(qi)候變化部（DECC）是能源(yuan)宏觀(guan)政策(ce)的(de)制定部門(men)，天然氣(qi)和(he)電力市場(chang)辦公(gong)室（OFGEM）是能源(yuan)監管部門(men)。此外(wai)，涉及英國能源(yuan)領域監管的(de)機構還包括：公(gong)平貿(mao)易辦公(gong)室（OFT），主要依據反壟(long)斷(duan)法(fa)(fa)、競爭法(fa)(fa)及公(gong)平交易法(fa)(fa)對操(cao)縱市場(chang)、企業并購(gou)等行為(wei)進行監管；壟(long)斷(duan)與兼(jian)并委員(yuan)會（MMC），主要應OFGEM和(he)OFT的(de)要求對糾紛(fen)處(chu)理進行詳細(xi)的(de)調查(cha)、仲裁。
OFGEM成立(li)于(yu)2000年，由(you)先前(qian)獨(du)立(li)的(de)電(dian)力(li)(li)和(he)天然氣監(jian)(jian)管機(ji)構合并而成，負責監(jian)(jian)管英國(guo)天然氣和(he)電(dian)力(li)(li)兩個市場。OFGEM獨(du)立(li)于(yu)政府，受議會監(jian)(jian)督，屬于(yu)政府和(he)被監(jian)(jian)管企業(ye)之(zhi)外的(de)第三方，是獨(du)立(li)的(de)國(guo)家級監(jian)(jian)管主體，主要職責是通過(guo)確保天然氣、電(dian)力(li)(li)供應商和(he)電(dian)力(li)(li)生產商之(zhi)間的(de)有效競爭(zheng)來(lai)保護當前(qian)和(he)未來(lai)消費者的(de)利益。OFGEM監(jian)(jian)管的(de)法律依據(ju)來(lai)自《燃氣法》《電(dian)力(li)(li)法》《公共事業(ye)法》等。
OFGEM的(de)(de)(de)主(zhu)要法定權(quan)(quan)力(li)包括：為下游運營商頒(ban)發、修改、執行(xing)和(he)撤(che)銷許(xu)(xu)可證(zheng)，英國的(de)(de)(de)所有(you)能(neng)源輸送、分配和(he)供應公司都通過(guo)這些許(xu)(xu)可證(zheng)進(jin)(jin)行(xing)監管。對(dui)(dui)違反(fan)許(xu)(xu)可證(zheng)條(tiao)件的(de)(de)(de)被許(xu)(xu)可人(ren)，調(diao)查并(bing)(bing)處以最高為被許(xu)(xu)可人(ren)營業額10%的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)。對(dui)(dui)壟斷(duan)(duan)管網運營商的(de)(de)(de)收(shou)費實行(xing)價格控制，使OFGEM對(dui)(dui)管網收(shou)費產(chan)生直(zhi)接影(ying)響。OFGEM在管網規則(ze)方面扮演(yan)著重(zhong)要角色(se)，并(bing)(bing)有(you)權(quan)(quan)對(dui)(dui)涉嫌從(cong)事反(fan)競爭行(xing)為的(de)(de)(de)公司進(jin)(jin)行(xing)調(diao)查。OFGEM與消(xiao)費者關(guan)注協會保持聯系，后(hou)者有(you)權(quan)(quan)調(diao)查和(he)報告實際或(huo)受到(dao)威脅(xie)斷(duan)(duan)開供應的(de)(de)(de)投訴以及來自弱勢消(xiao)費者的(de)(de)(de)投訴。
澳大利亞
2000年之(zhi)前，澳(ao)(ao)大利(li)亞并沒有(you)成立(li)全國(guo)性能源(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)(jian)管機構，能源(yuan)(yuan)(yuan)監(jian)(jian)管職(zhi)能分散于聯邦和(he)(he)州政(zheng)府(fu)或領地政(zheng)府(fu)下設的(de)各級機構。為了促進澳(ao)(ao)大利(li)亞形成真(zhen)正有(you)效的(de)國(guo)家能源(yuan)(yuan)(yuan)市場(chang)，2001年澳(ao)(ao)大利(li)亞政(zheng)府(fu)委員(yuan)會(hui)決定成立(li)專門的(de)能源(yuan)(yuan)(yuan)政(zheng)策機構——能源(yuan)(yuan)(yuan)部長理事會(hui)。理事會(hui)是澳(ao)(ao)大利(li)亞唯一(yi)負責能源(yuan)(yuan)(yuan)政(zheng)策制(zhi)定的(de)機構，為包括天(tian)然氣(qi)(qi)和(he)(he)電(dian)力(li)等資源(yuan)(yuan)(yuan)在內的(de)能源(yuan)(yuan)(yuan)市場(chang)制(zhi)定政(zheng)策，并負責評估天(tian)然氣(qi)(qi)和(he)(he)電(dian)力(li)市場(chang)監(jian)(jian)管體制(zhi)的(de)現狀與潛力(li)，提出改革措(cuo)施。
2004年，《澳大利(li)亞(ya)(ya)能(neng)(neng)源市場(chang)協(xie)議(yi)》簽署，該協(xie)議(yi)將包括天然(ran)氣在(zai)內的能(neng)(neng)源行業(ye)所有監管職能(neng)(neng)規范化，以促(cu)進全國統一(yi)能(neng)(neng)源市場(chang)的建立(li)和完(wan)善，并(bing)決定(ding)成立(li)兩個法定(ding)機構作為全國性能(neng)(neng)源監管機構，即(ji)澳大利(li)亞(ya)(ya)能(neng)(neng)源市場(chang)委(wei)員會（AEMC）和澳大利(li)亞(ya)(ya)能(neng)(neng)源監管委(wei)員會（AER）。
前者監(jian)管(guan)市(shi)場參與者，制(zhi)定(ding)或修(xiu)改(gai)包括市(shi)場準入(ru)程(cheng)序在內(nei)(nei)的(de)天然(ran)氣和電力行業市(shi)場的(de)法規，制(zhi)定(ding)和修(xiu)改(gai)與其(qi)職權范圍有(you)關的(de)法律法規實(shi)施細(xi)則(ze)，評估市(shi)場發展(zhan)狀(zhuang)況并提(ti)出完(wan)善和發展(zhan)市(shi)場的(de)建議，后(hou)者則(ze)負責包括輸(shu)氣網和輸(shu)電網的(de)準入(ru)在內(nei)(nei)的(de)經濟(ji)監(jian)管(guan)。2005年，上述(shu)兩個法定(ding)機構(gou)成(cheng)立，其(qi)經費來自于行業征稅(shui)，工(gong)作(zuo)人員主要由相關方面(mian)的(de)專家組成(cheng)。至此，澳大利亞形成(cheng)了(le)監(jian)管(guan)政策(ce)(ce)制(zhi)定(ding)和政策(ce)(ce)執行分(fen)離的(de)模式。
如今，澳(ao)大利(li)亞(ya)能源(yuan)監管機構主要(yao)包括以(yi)下四個(ge)：
1.澳大利亞(ya)政(zheng)府委員會能源(yuan)(yuan)理事會（COAG Energy Council），對澳大利亞(ya)能源(yuan)(yuan)和(he)資(zi)源(yuan)(yuan)行業治理和(he)政(zheng)策發展、能源(yuan)(yuan)市場（電力(li)和(he)天然(ran)氣）進(jin)行監(jian)管。
2.澳(ao)大利亞能(neng)源市(shi)場(chang)委員會(hui)（AEMC），制定國家能(neng)源市(shi)場(chang)的政策、規(gui)則(ze)。
3.澳(ao)大利(li)亞(ya)能(neng)源市場(chang)(chang)運(yun)(yun)營公(gong)司（AEMO），監管(guan)國家電力市場(chang)(chang)運(yun)(yun)行、管(guan)道(dao)天然氣(qi)市場(chang)(chang)運(yun)(yun)行、維(wei)多利(li)亞(ya)州電網規劃。
4.澳(ao)大利亞(ya)能(neng)源(yuan)監管局（AER）：電力規范的執行和監督(du)，并對電力市場輸電、配電網絡以及天然氣管道實(shi)行經(jing)濟調控。
日本
日(ri)(ri)本(ben)(ben)政(zheng)府(fu)的(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)(neng)曾經(jing)一(yi)度分散在經(jing)濟產業省(sheng)的(de)(de)礦(kuang)山局(ju)(ju)、礦(kuang)山保安局(ju)(ju)、煤炭局(ju)(ju)等(deng)部(bu)門(men)。上世紀60年代(dai)，日(ri)(ri)本(ben)(ben)政(zheng)府(fu)的(de)(de)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)(neng)趨(qu)向集中，在經(jing)歷(li)了70年代(dai)兩次世界石油危(wei)機的(de)(de)打擊(ji)后，日(ri)(ri)本(ben)(ben)政(zheng)府(fu)進一(yi)步增強(qiang)了對能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)的(de)(de)集中管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)。日(ri)(ri)本(ben)(ben)經(jing)濟產業省(sheng)統一(yi)負責宏觀管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)(neng)、市場監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)(neng)和(he)資源(yuan)(yuan)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)(neng)。所有能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職(zhi)(zhi)權幾乎都(dou)集中在經(jing)濟產業省(sheng)下(xia)屬(shu)的(de)(de)資源(yuan)(yuan)產業廳，資源(yuan)(yuan)產業廳是負責能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的(de)(de)主要機構。
日(ri)本(ben)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)的宏觀管(guan)理職能(neng)(neng)(neng)(neng)、市場(chang)監(jian)管(guan)職能(neng)(neng)(neng)(neng)和資源(yuan)(yuan)(yuan)管(guan)理職能(neng)(neng)(neng)(neng)高度(du)集中(zhong)于(yu)(yu)一體，并且沒有獨立(li)的能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)管(guan)理部門。這種能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)管(guan)理體制(zhi)與多數西(xi)方大(da)國(guo)迥異。同(tong)時，這種體制(zhi)是(shi)日(ri)本(ben)根據(ju)本(ben)國(guo)國(guo)情建(jian)立(li)的，對于(yu)(yu)保障作為能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)貧(pin)乏(fa)國(guo)的日(ri)本(ben)充(chong)分獲得(de)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)供給、提高能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)管(guan)理效(xiao)率起到(dao)了一定作用(yong)。
《能(neng)(neng)源政(zheng)策基本法(fa)》《電力事業(ye)者新(xin)能(neng)(neng)源利用特(te)別(bie)措施法(fa)》《促進新(xin)能(neng)(neng)源利用特(te)別(bie)措施法(fa)》規(gui)定了經(jing)濟產業(ye)省(sheng)的(de)職能(neng)(neng)范(fan)圍，其(qi)職能(neng)(neng)包括相關(guan)能(neng)(neng)源事業(ye)的(de)批準及取消(xiao)，對從事石油、電力、天然氣事業(ye)等事業(ye)者收(shou)取相關(guan)費用等內(nei)容。
為了(le)確(que)保(bao)(bao)新電(dian)力(li)體制下(xia)，輸配(pei)電(dian)網公(gong)平接入和(he)(he)輸配(pei)電(dian)價合理，使通用(yong)電(dian)力(li)公(gong)共(gong)事業(ye)公(gong)司與(yu)(yu)新電(dian)力(li)公(gong)司在公(gong)平競爭環(huan)境下(xia)進(jin)行平等(deng)(deng)競爭，促進(jin)電(dian)力(li)市場發展，日本于2015年9月(yue)1日依(yi)據《電(dian)氣事業(ye)法》成立電(dian)力(li)交易監管(guan)委(wei)員(yuan)會(hui)。電(dian)力(li)交易監管(guan)委(wei)員(yuan)會(hui)負責在電(dian)力(li)市場上監視(shi)批發與(yu)(yu)零售(shou)交易的公(gong)平性(xing)和(he)(he)輸配(pei)電(dian)公(gong)司的行為，確(que)保(bao)(bao)輸配(pei)電(dian)網的中(zhong)立性(xing)。監管(guan)對象包括(kuo)發電(dian)、輸配(pei)電(dian)與(yu)(yu)電(dian)力(li)零售(shou)等(deng)(deng)相關公(gong)司。電(dian)力(li)交易監管(guan)委(wei)員(yuan)會(hui)擁有審查(cha)企業(ye)營業(ye)執照、要求電(dian)力(li)公(gong)司上報(bao)相關報(bao)告、對電(dian)力(li)公(gong)司進(jin)行檢查(cha)等(deng)(deng)權力(li)。
2017年，日(ri)本政(zheng)府在原有(you)電(dian)力交易監(jian)(jian)督委(wei)員(yuan)會(hui)的基礎上，新增天(tian)(tian)然氣監(jian)(jian)管的職能，并且將之(zhi)更名(ming)為電(dian)力和天(tian)(tian)然氣市場(chang)(chang)監(jian)(jian)督委(wei)員(yuan)會(hui)（EGC）。委(wei)員(yuan)會(hui)主席(xi)由日(ri)本經濟(ji)產業省部長任命。EGC在全(quan)國主要地區都設(she)有(you)監(jian)(jian)管辦(ban)公室，總部執行局設(she)有(you)三個部門(men)，分別進行政(zheng)策協調、市場(chang)(chang)監(jian)(jian)督及管網(wang)監(jian)(jian)督。EGC還被賦予協調及仲裁的職能，因此對其市場(chang)(chang)參與具有(you)很強的約束力。
三、國際能源監管的主要經驗
1.健全的法律體系
為(wei)了實(shi)現政(zheng)府依(yi)法監管(guan)，各國(guo)普遍(bian)制定(ding)了適應本國(guo)國(guo)情(qing)的(de)(de)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)法律法規，例如美國(guo)的(de)(de)《能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)部組(zu)織(zhi)法》《天然氣(qi)(qi)政(zheng)策法》，英國(guo)的(de)(de)《公(gong)用(yong)事業法》《天然氣(qi)(qi)法》等。這些法律法規構建了完整的(de)(de)監管(guan)框架，對政(zheng)府和監管(guan)機構的(de)(de)職權、監管(guan)的(de)(de)實(shi)施(shi)做出了明確規定(ding)，為(wei)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)行業健(jian)康有序發展提供(gong)了堅實(shi)的(de)(de)法律基礎和可靠的(de)(de)制度保(bao)障。
立法明確監管機構職能
在美國，1978年《公用事(shi)業(ye)監管(guan)(guan)法(fa)(fa)》規定(ding)公用電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)公司(si)必(bi)須(xu)收購(gou)獨立發電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)商(shang)和(he)合(he)格電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)設備生產者所生產的電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)，必(bi)須(xu)為在其專(zhuan)營區域以外的用戶(hu)及供(gong)(gong)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)公司(si)提供(gong)(gong)無(wu)歧(qi)視的輸(shu)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)服(fu)務(wu)(wu)，該(gai)法(fa)(fa)案(an)授權(quan)FERC對此進(jin)行監管(guan)(guan)。1992年《能源(yuan)政策法(fa)(fa)》規定(ding)所有電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)公司(si)必(bi)須(xu)提供(gong)(gong)輸(shu)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)業(ye)務(wu)(wu)。該(gai)法(fa)(fa)案(an)明晰和(he)增強了(le)FERC對電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)銷售的管(guan)(guan)理權(quan)，為競爭性電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)市場的成長提供(gong)(gong)了(le)動力(li)，為電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)使(shi)用者提供(gong)(gong)更多選項。
2005年《能源政(zheng)策(ce)法》賦(fu)予FERC更多職(zhi)(zhi)權。這些新增職(zhi)(zhi)權包(bao)括對主干傳輸(shu)系統(tong)實施強制性(xing)的(de)(de)(de)可(ke)靠性(xing)標準，對操縱電力和(he)(he)天然(ran)(ran)氣市場的(de)(de)(de)實體實行(xing)(xing)(xing)懲罰，監管跨(kua)(kua)州轉售(shou)貿易(yi)的(de)(de)(de)天然(ran)(ran)氣的(de)(de)(de)運(yun)輸(shu)和(he)(he)銷售(shou)，監管跨(kua)(kua)州貿易(yi)中的(de)(de)(de)石油管道(dao)運(yun)輸(shu)，批準跨(kua)(kua)州的(de)(de)(de)天然(ran)(ran)氣設施的(de)(de)(de)選址和(he)(he)關(guan)閉，保證液(ye)化(hua)天然(ran)(ran)氣接收站(zhan)的(de)(de)(de)安全運(yun)行(xing)(xing)(xing)和(he)(he)可(ke)靠，監管跨(kua)(kua)州的(de)(de)(de)高壓輸(shu)電系統(tong)的(de)(de)(de)可(ke)靠性(xing)，監管企(qi)業會計、財務報告和(he)(he)行(xing)(xing)(xing)為(wei)并對違法行(xing)(xing)(xing)為(wei)進行(xing)(xing)(xing)民事處(chu)罰等職(zhi)(zhi)權。
立法確保監管體系內各機構職責邊界清晰、相互獨立
在(zai)澳(ao)大利(li)亞，電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市場(chang)的(de)(de)監管(guan)法(fa)(fa)律(lv)來自(zi)《國(guo)(guo)家(jia)(jia)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)法(fa)(fa)》《國(guo)(guo)家(jia)(jia)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)法(fa)(fa)案》《國(guo)(guo)家(jia)(jia)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)條例(li)》等(deng)。《國(guo)(guo)家(jia)(jia)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)法(fa)(fa)》對AEMC、AEMO和(he)AER的(de)(de)職能、權限范圍進行(xing)劃分及限制(zhi)，例(li)如電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市場(chang)參(can)與者的(de)(de)上(shang)訴機(ji)制(zhi)、電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)條例(li)的(de)(de)制(zhi)定(ding)流程(cheng)。《國(guo)(guo)家(jia)(jia)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)條例(li)》在(zai)涉及具(ju)體運行(xing)機(ji)制(zhi)方面制(zhi)定(ding)了嚴格的(de)(de)監管(guan)框架，包括市場(chang)運行(xing)、電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)安全、輸電(dian)(dian)(dian)(dian)規(gui)劃、網(wang)絡接入、電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)定(ding)價等(deng)。此外，在(zai)全國(guo)(guo)性電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)監管(guan)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)以外，各州也結合本區(qu)域電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市場(chang)情況，制(zhi)定(ding)了相(xiang)應的(de)(de)區(qu)域性法(fa)(fa)規(gui)制(zhi)度。
2.完善的市場設計
能源行(xing)業市場化(hua)進程(cheng)在很大程(cheng)度上取決(jue)于執行(xing)力，監(jian)管(guan)機構在這(zhe)一過程(cheng)中的(de)作用至關重要。良好的(de)市場設(she)計有(you)助于加速(su)建立公(gong)平競爭的(de)市場體系。任何有(you)效的(de)監(jian)管(guan)都離不(bu)開不(bu)斷完善的(de)市場設(she)計。
美國有組織的電力市場和平衡機構
市(shi)(shi)(shi)場(chang)競爭(zheng)需要解(jie)決(jue)區域市(shi)(shi)(shi)場(chang)電(dian)力系統可(ke)靠性、電(dian)力系統管(guan)(guan)理、輸配電(dian)價格制定及歧(qi)視等問題。為實現(xian)這一目的，上(shang)世紀90年代，美國電(dian)力行業(ye)逐(zhu)漸放松(song)管(guan)(guan)制，通(tong)過不斷完善市(shi)(shi)(shi)場(chang)結構設計(ji)，更多地依賴(lai)市(shi)(shi)(shi)場(chang)力量(liang)，而非像傳統電(dian)力監管(guan)(guan)模(mo)式那樣依靠法案(an)和行政手段。
1996年，美國電(dian)(dian)(dian)(dian)力工業進行大規模(mo)重組，FERC為此規定了電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)開放的詳(xiang)細程序(xu)，將調度交(jiao)易機構與電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)分(fen)離，通過發(fa)布(bu)第888號(hao)法(fa)令(ling)和(he)第889號(hao)法(fa)令(ling)，鼓勵(li)成立競爭性電(dian)(dian)(dian)(dian)力批發(fa)市場，為電(dian)(dian)(dian)(dian)力的買(mai)方(fang)和(he)賣方(fang)提供交(jiao)易場所，并(bing)提出(chu)輸(shu)(shu)電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)信息公開等要求，為區域輸(shu)(shu)電(dian)(dian)(dian)(dian)運營商（RTO）和(he)獨(du)立系統運營商（ISO）實(shi)現(xian)區域電(dian)(dian)(dian)(dian)力市場管理奠(dian)定基礎。1999年，FERC發(fa)布(bu)第2000號(hao)法(fa)令(ling)，鼓勵(li)構建(jian)RTO或ISO來管理整(zheng)個(ge)輸(shu)(shu)電(dian)(dian)(dian)(dian)系統運行。直到第2000號(hao)令(ling)出(chu)現(xian)，嚴格意(yi)義(yi)上的RTO/ISO最(zui)終建(jian)立起來。
根據FERC的設計，RTO/ISO具備四個(ge)基本特(te)征(zheng)：獨立性、區域性、控制力和確保短期可靠(kao)性，RTO/ISO還具備以下基本功能，即輸(shu)(shu)電(dian)(dian)費(fei)率管理、阻塞管理、附屬服務、穿越潮流(liu)、輸(shu)(shu)電(dian)(dian)網實時信息發(fa)布系(xi)統和總輸(shu)(shu)電(dian)(dian)容量及(ji)可用(yong)輸(shu)(shu)電(dian)(dian)容量的計算、市場監測、規劃和建(jian)設、區域間協調。目前，美國有7個(ge)RTO/ISO，發(fa)揮電(dian)(dian)力實物(wu)交(jiao)易平臺的職能，提供全美超過三(san)分之二的電(dian)(dian)力，服務全美超過三(san)分之二的用(yong)戶。
隨著市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)結(jie)(jie)構的(de)調(diao)(diao)整，一方面，FERC對電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)行(xing)業的(de)監管(guan)職能(neng)(neng)進(jin)一步明確(que)和(he)細化(hua)。RTO和(he)ISO通過(guo)在電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)中統一管(guan)理各電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)公司的(de)輸電(dian)(dian)(dian)資(zi)產(chan)來保障(zhang)系統可(ke)(ke)(ke)靠性和(he)電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)供(gong)需平衡，依(yi)據集中式市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)化(hua)調(diao)(diao)度結(jie)(jie)果運營(ying)輸電(dian)(dian)(dian)系統，管(guan)理轄區內的(de)輸電(dian)(dian)(dian)基礎設施運維，電(dian)(dian)(dian)能(neng)(neng)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)、輔(fu)助服(fu)務(wu)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)運營(ying)，系統運行(xing)可(ke)(ke)(ke)靠性保障(zhang)，并(bing)負責(ze)電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)監控。而FERC則負責(ze)批準并(bing)監管(guan)RTO和(he)ISO。另一方面，美國電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)行(xing)業縱(zong)向(xiang)分(fen)(fen)工、橫向(xiang)競爭的(de)結(jie)(jie)構設計，充分(fen)(fen)發(fa)(fa)揮(hui)了市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)配(pei)置(zhi)資(zi)源的(de)作用(yong)(yong)，釋放了行(xing)業發(fa)(fa)展活(huo)力(li)(li)(li)(li)。具體來說，美國電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)化(hua)改革提高(gao)了行(xing)業效率(lv)，提升了系統安(an)全(quan)性和(he)穩定性，此外，還使(shi)電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)應用(yong)(yong)的(de)信息(xi)反饋更(geng)加(jia)豐(feng)富、準確(que)、及時，使(shi)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生能(neng)(neng)源的(de)開發(fa)(fa)和(he)利用(yong)(yong)得到充分(fen)(fen)的(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)調(diao)(diao)配(pei)等。
美國天然氣管輸容量交易市場的規則設計
天然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)網設(she)(she)施(shi)公平(ping)開放后(hou)，FERC負責制定、修訂(ding)第三方準入細則(ze)，包括管(guan)(guan)輸(shu)(shu)業務(wu)獨立、管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)(rong)量分配(pei)、管(guan)(guan)輸(shu)(shu)費率制定、管(guan)(guan)網平(ping)衡設(she)(she)計以(yi)及管(guan)(guan)網信息公開等，以(yi)確保管(guan)(guan)道開放的公平(ping)性(xing)及透明性(xing)。具體到天然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)(rong)量分配(pei)方面(mian)，管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)(rong)量交易市(shi)場(chang)(chang)是在天然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)網設(she)(she)施(shi)公平(ping)開放后(hou)出現的新興市(shi)場(chang)(chang)，管(guan)(guan)道運營(ying)企業將管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)(rong)量作為(wei)商(shang)品(pin)進行(xing)交易，市(shi)場(chang)(chang)參與者購買管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)(rong)量進而使(shi)用天然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)道系統(tong)運輸(shu)(shu)服務(wu)。FERC先后(hou)多次頒布(bu)法(fa)令(ling)，為(wei)管(guan)(guan)輸(shu)(shu)容(rong)(rong)(rong)量交易市(shi)場(chang)(chang)提供指導原則(ze)和實(shi)施(shi)辦法(fa)。
在1985年(nian)頒(ban)布的《436號法(fa)令》中，FERC規定，管道(dao)運(yun)營企業必須提交天然氣管道(dao)準入(ru)條款(kuan)，由(you)FERC進行(xing)審核。
隨后，FERC在(zai)1992年頒(ban)布的(de)《636號法令》中首次提出“開(kai)放季”的(de)概念（即(ji)天(tian)然氣管(guan)道(dao)(dao)(dao)項(xiang)目在(zai)做出投(tou)資決策(ce)之前，管(guan)道(dao)(dao)(dao)項(xiang)目開(kai)發企(qi)業向社會(hui)公開(kai)擬建管(guan)道(dao)(dao)(dao)的(de)相關信息，項(xiang)目開(kai)發企(qi)業綜合考(kao)慮各種因素分配(pei)管(guan)輸容量，最終與中標(biao)用戶簽署意向性協(xie)議），并提出固定管(guan)輸容量應具備靈活性及可分割性。
這樣的特征(zheng)使得(de)固定管(guan)輸(shu)容(rong)量擁有者(zhe)可以將其(qi)部分(fen)或者(zhe)全部管(guan)輸(shu)容(rong)量轉讓(rang)給其(qi)他管(guan)道用(yong)戶，從而提高管(guan)輸(shu)容(rong)量的利用(yong)率、增(zeng)加市場競(jing)爭。
在1992年(nian)頒布的《637號法(fa)令》中，FERC首次提出，管(guan)道運(yun)營企(qi)業可以(yi)自(zi)愿采取(qu)拍賣會(hui)的方式，分(fen)配短(duan)期(qi)管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)、月度管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)、日前管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)以(yi)及日內(nei)管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)，準許管(guan)道運(yun)營企(qi)業區別(bie)設定高峰及非(fei)高峰時期(qi)管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)的起拍價格。公開拍賣是一(yi)種透明、高效的管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)分(fen)配方法(fa)，能夠預(yu)防管(guan)道運(yun)營企(qi)業行使(shi)市場干預(yu)權(quan)，促進(jin)管(guan)輸容(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)的自(zi)由(you)交易(yi)(yi)，并在一(yi)定程度上降低交易(yi)(yi)成本。
在2005年頒布的《2005號(hao)法令》中，FERC提出，為確(que)保需求用戶(hu)平等(deng)參與開放(fang)季，管(guan)道項目(mu)開發企業(ye)在開放(fang)季通知中應詳細說明(ming)(ming)相(xiang)關注意事項，明(ming)(ming)確(que)管(guan)輸容量分配規則，公(gong)平透明(ming)(ming)地分配開放(fang)季過程中的管(guan)輸容量。
當管(guan)(guan)道系統(tong)的(de)管(guan)(guan)輸(shu)容(rong)量(liang)供應緊張，且管(guan)(guan)輸(shu)容(rong)量(liang)的(de)市場價(jia)格相對(dui)較高時，管(guan)(guan)道用(yong)戶(hu)通(tong)常傾向于預定(ding)盡可能多的(de)管(guan)(guan)輸(shu)容(rong)量(liang)。若采(cai)用(yong)按比例方法分配管(guan)(guan)輸(shu)容(rong)量(liang)，同(tong)一企業(ye)的(de)多家分公司可能會同(tong)時參與投(tou)標以(yi)獲取更多的(de)管(guan)(guan)輸(shu)容(rong)量(liang)，從而(er)對(dui)于僅投(tou)標一次的(de)管(guan)(guan)道用(yong)戶(hu)造成不公平。
為(wei)此(ci)，FERC為(wei)管(guan)道公司(si)(si)(si)的(de)管(guan)輸費(fei)率(lv)設定上限，并在2011年(nian)頒(ban)布(bu)的(de)《894號(hao)法(fa)令》中禁止同(tong)(tong)一企業(ye)的(de)多家分公司(si)(si)(si)參(can)與同(tong)(tong)一管(guan)道系統開放季(ji)，除非各(ge)分公司(si)(si)(si)能夠提供商(shang)業(ye)獨立(li)運(yun)營(ying)的(de)證(zheng)明。
通(tong)過(guo)近二三十年間頒布的(de)多(duo)項法(fa)令，FERC不(bu)斷完善天燃氣管(guan)輸容量(liang)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)分配(pei)規則(ze)，在日漸完整(zheng)的(de)市(shi)場(chang)設計(ji)之中體現了有效的(de)市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)。
3.明確的監管目標
在(zai)典型的(de)自(zi)(zi)由(you)市(shi)場經濟國(guo)家(jia)，能(neng)源(yuan)領域(yu)完全依靠市(shi)場機制的(de)自(zi)(zi)發運(yun)作容易造(zao)成(cheng)市(shi)場壟(long)斷(duan)。大型能(neng)源(yuan)企業對油氣管(guan)網、電網的(de)控制極易造(zao)成(cheng)自(zi)(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)。約束壟(long)斷(duan)勢力并確保(bao)(bao)以合理的(de)成(cheng)本提供可靠的(de)服務是監管(guan)的(de)核心目標，也就是說，公共(gong)部(bu)門或政府要(yao)通過監管(guan)，確保(bao)(bao)市(shi)場實(shi)現本身無法自(zi)(zi)行實(shi)現的(de)公共(gong)利益。客觀審視發達國(guo)家(jia)能(neng)源(yuan)市(shi)場監管(guan)歷程(cheng)，能(neng)源(yuan)基礎設施開放和準入是市(shi)場監管(guan)的(de)重(zhong)要(yao)內(nei)容。
這里以天(tian)然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)為(wei)例。在(zai)天(tian)然(ran)氣(qi)產業鏈(lian)中(zhong)，不同于上游生(sheng)產和(he)(he)下游銷售(shou)，管(guan)(guan)(guan)道(dao)等基礎設施是具備自然(ran)壟斷(duan)屬性的，這使其在(zai)一定程(cheng)度具有(you)市(shi)場(chang)(chang)支配(pei)力(li)。如何處理(li)縱向一體公司(si)的管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)資產，是管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)公平無歧(qi)視開放乃至天(tian)然(ran)氣(qi)市(shi)場(chang)(chang)改革的核心和(he)(he)關鍵。拆分運輸和(he)(he)銷售(shou)業務，在(zai)市(shi)場(chang)(chang)條件允許的前提下，管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)資產實現徹底剝離、獨(du)立，有(you)利于競爭(zheng)性市(shi)場(chang)(chang)的形成，也有(you)利于達成管(guan)(guan)(guan)網(wang)(wang)公平無歧(qi)視開放的目標。加強對管(guan)(guan)(guan)道(dao)的監管(guan)(guan)(guan)，避免(mian)壟斷(duan)公司(si)濫用其市(shi)場(chang)(chang)支配(pei)力(li)，確保各方都(dou)能使用中(zhong)游資產，就(jiu)需要充分發揮獨(du)立監管(guan)(guan)(guan)的作用。
在英(ying)國(guo)(guo)，上世紀(ji)80年(nian)(nian)代，英(ying)國(guo)(guo)天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)公司（BG）是集天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)勘探開(kai)(kai)發、采購(gou)、輸(shu)配及(ji)分銷(xiao)于一體的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)，被(bei)授權(quan)獨(du)家建設經營全國(guo)(guo)天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)管(guan)(guan)網和配售(shou)業(ye)(ye)務，負(fu)責(ze)(ze)天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)管(guan)(guan)網的(de)(de)運(yun)營和平(ping)衡。直至1985年(nian)(nian)，英(ying)國(guo)(guo)天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)管(guan)(guan)網基礎設施都處于BG的(de)(de)壟(long)斷(duan)之(zhi)中(zhong)。1986年(nian)(nian)，天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)供應辦公室（OFGAS）成(cheng)立(li)，作(zuo)為當時(shi)(shi)的(de)(de)英(ying)國(guo)(guo)天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)行業(ye)(ye)獨(du)立(li)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機構(gou)，負(fu)責(ze)(ze)監(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)網準(zhun)(zhun)入(ru)準(zhun)(zhun)則(ze)、管(guan)(guan)輸(shu)及(ji)儲存服務費(fei)(fei)(fei)率(lv)、零(ling)售(shou)收費(fei)(fei)(fei)市場(chang)(chang)(chang)費(fei)(fei)(fei)率(lv)、調查并調節企(qi)業(ye)(ye)之(zhi)間以及(ji)企(qi)業(ye)(ye)與消費(fei)(fei)(fei)者之(zhi)間的(de)(de)爭(zheng)議等。根(gen)據1986年(nian)(nian)《天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)法(fa)案(an)》，供應商有權(quan)從BG獲取管(guan)(guan)道輸(shu)送(song)權(quan)，但BG公司基于其(qi)壟(long)斷(duan)地(di)位，對不同供應商進行價(jia)格(ge)歧視(shi)。這(zhe)一現象被(bei)上訴至OFGAS，后經MMC和OFT仲(zhong)裁(cai)，確定(ding)為歧視(shi)，此舉最(zui)終(zhong)拉開(kai)(kai)了英(ying)國(guo)(guo)第三方準(zhun)(zhun)入(ru)、終(zhong)端價(jia)格(ge)定(ding)價(jia)機制等這(zhe)一系列天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)市場(chang)(chang)(chang)化改(gai)革(ge)的(de)(de)序(xu)幕。當時(shi)(shi)由OFGAS、MMC以及(ji)OFT組成(cheng)的(de)(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)力(li)量，切實(shi)推動了英(ying)國(guo)(guo)天(tian)然(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)市場(chang)(chang)(chang)多元化供應格(ge)局的(de)(de)發展。
英(ying)國天(tian)然氣(qi)市場(chang)(chang)化(hua)改革過程中，OFGAS促(cu)進市場(chang)(chang)公(gong)平競(jing)爭(zheng)、管(guan)道公(gong)平開放(fang)的(de)監(jian)管(guan)主(zhu)要(yao)體現在(zai)(zai)(zai)引入(ru)競(jing)爭(zheng)、放(fang)寬(kuan)準入(ru)、限定價(jia)格等幾個方面。強制(zhi)BG讓(rang)出市場(chang)(chang)份額(e)，降低市場(chang)(chang)準入(ru)門檻，引入(ru)包括上游生產商(shang)(shang)(shang)、終端大用(yong)戶和獨(du)立的(de)供應(ying)商(shang)(shang)(shang)、貿易商(shang)(shang)(shang)、批發商(shang)(shang)(shang)在(zai)(zai)(zai)內(nei)(nei)的(de)新的(de)競(jing)爭(zheng)者(zhe)(zhe)，增強市場(chang)(chang)的(de)競(jing)爭(zheng)性(xing)。放(fang)寬(kuan)管(guan)網的(de)第(di)三(san)方準入(ru)，使得(de)包括生產商(shang)(shang)(shang)、消費者(zhe)(zhe)、運(yun)輸(shu)商(shang)(shang)(shang)或貿易商(shang)(shang)(shang)在(zai)(zai)(zai)內(nei)(nei)的(de)第(di)三(san)方獲得(de)購(gou)買(mai)BG運(yun)輸(shu)服務(wu)的(de)權利或可能性(xing)。嚴格監(jian)管(guan)包括掠(lve)奪性(xing)定價(jia)在(zai)(zai)(zai)內(nei)(nei)的(de)各種(zhong)反競(jing)爭(zheng)行為(wei)，在(zai)(zai)(zai)市場(chang)(chang)化(hua)初期，乃至(zhi)完全市場(chang)(chang)化(hua)之后，始終保持對(dui)輸(shu)配價(jia)格的(de)管(guan)制(zhi)，保障市場(chang)(chang)公(gong)平競(jing)爭(zheng)。
在(zai)美國(guo)，管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)曾一度捆綁式(shi)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)。1985年FERC第436號(hao)法(fa)(fa)令(ling)(ling)(ling)要(yao)求(qiu)分(fen)(fen)(fen)離(li)管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)的(de)(de)運輸和銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)職能，允許用戶從天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)生產商手(shou)中直接購買天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)并通(tong)過(guo)州(zhou)際管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)運輸，由此(ci)拉開了(le)分(fen)(fen)(fen)離(li)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)與上(shang)下游的(de)(de)序幕(mu)。然(ran)(ran)(ran)(ran)而該法(fa)(fa)令(ling)(ling)(ling)要(yao)求(qiu)管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)自(zi)愿分(fen)(fen)(fen)拆(chai)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)和管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)運輸兩種(zhong)業(ye)務(wu)，自(zi)愿拆(chai)分(fen)(fen)(fen)的(de)(de)原則未對管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)面向用戶的(de)(de)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)自(zi)營銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)（包含管(guan)(guan)(guan)(guan)輸服(fu)(fu)務(wu)的(de)(de)捆綁業(ye)務(wu)）產生太大影響，管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)通(tong)過(guo)管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)的(de)(de)自(zi)然(ran)(ran)(ran)(ran)壟斷(duan)(duan)在(zai)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)上(shang)擁有優于(yu)其(qi)他銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)商的(de)(de)地位，管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)自(zi)營業(ye)務(wu)的(de)(de)捆綁銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)模式(shi)成(cheng)(cheng)為妨礙市場(chang)有效(xiao)競爭(zheng)的(de)(de)主(zhu)要(yao)障礙。隨后，1992年FERC頒(ban)布(bu)第636號(hao)法(fa)(fa)令(ling)(ling)(ling)，與此(ci)前436號(hao)法(fa)(fa)令(ling)(ling)(ling)提出的(de)(de)自(zi)愿拆(chai)分(fen)(fen)(fen)不(bu)同，要(yao)求(qiu)強(qiang)制(zhi)拆(chai)分(fen)(fen)(fen)跨州(zhou)管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)的(de)(de)運輸業(ye)務(wu)與銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)業(ye)務(wu)，即不(bu)得以(yi)兩種(zhong)業(ye)務(wu)捆綁的(de)(de)模式(shi)向終端用戶銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)。由此(ci)，管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)公(gong)司(si)明確了(le)運輸服(fu)(fu)務(wu)的(de)(de)社會屬(shu)性，單純從事管(guan)(guan)(guan)(guan)輸服(fu)(fu)務(wu)。上(shang)述(shu)兩個法(fa)(fa)令(ling)(ling)(ling)基(ji)(ji)本消除了(le)長輸管(guan)(guan)(guan)(guan)道(dao)(dao)(dao)的(de)(de)自(zi)然(ran)(ran)(ran)(ran)壟斷(duan)(duan)地位，并在(zai)加強(qiang)FERC獨立監(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)(de)基(ji)(ji)礎上(shang)有力促(cu)進了(le)美國(guo)競爭(zheng)性天(tian)(tian)然(ran)(ran)(ran)(ran)氣(qi)(qi)(qi)市場(chang)的(de)(de)形成(cheng)(cheng)。
4.豐富的監管方式
①形成獨立、專業的市場監控力量
市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)監控是(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)建(jian)(jian)設中至關重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)環節，是(shi)保證市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)高效、公平運(yun)行(xing)的(de)(de)(de)(de)必要手段(duan)，更是(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)監管(guan)的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要組成部分。市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)監管(guan)的(de)(de)(de)(de)一個最直接(jie)方式，就是(shi)形(xing)成獨立、專業的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)監控力量，并授權監控機構的(de)(de)(de)(de)監控責權，對(dui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)規則(ze)的(de)(de)(de)(de)執行(xing)情況、對(dui)操縱行(xing)為（市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)規則(ze)沒有(you)規定的(de)(de)(de)(de)行(xing)為）的(de)(de)(de)(de)甄別和(he)糾正，以及(ji)對(dui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)規則(ze)或調度程(cheng)序的(de)(de)(de)(de)改善提供建(jian)(jian)言(yan)。監控機構應定期發(fa)布(bu)報告，對(dui)報告期內的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)進行(xing)整體(ti)評估，對(dui)發(fa)現(xian)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題提出整改建(jian)(jian)議。任(ren)何個人(ren)或部門都(dou)不能以任(ren)何理由(you)要求監控機構修改監控報告，以保障市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)監控的(de)(de)(de)(de)有(you)效性。
在美國(guo)電力市場(chang)上，每個ISO/RTO都(dou)有一(yi)個與市場(chang)運(yun)作分開(kai)的(de)市場(chang)監控處(chu)(chu)。2008年，FERC要求(qiu)每個ISO/RTO向其市場(chang)監控處(chu)(chu)提供足以履(lv)行職責的(de)市場(chang)數(shu)據、資源和人員，并要求(qiu)市場(chang)監控處(chu)(chu)直(zhi)接(jie)向其ISO/RTO董(dong)事會匯(hui)報。
FERC還(huan)要求市(shi)場(chang)監控處(chu)承擔額外的(de)職責，包(bao)括識別出無效的(de)市(shi)場(chang)規則，并(bing)提出新規則和(he)電(dian)價調整(zheng)的(de)建(jian)議；審查電(dian)力批發市(shi)場(chang)的(de)運行(xing)狀況(kuang)，并(bing)向(xiang)ISO/RTO、FERC和(he)其他(ta)利益相關(guan)方和(he)有關(guan)方面匯報(bao)；向(xiang)FERC通報(bao)可能需(xu)要調查的(de)市(shi)場(chang)參與者或ISO/RTO的(de)行(xing)為。
②制定獎懲機制
在(zai)美國以及(ji)其他(ta)國家，通過多年的監(jian)管(guan)實踐，政策制定部門(men)和監(jian)管(guan)部門(men)逐漸認識到(dao)，“一切監(jian)管(guan)都應(ying)該是激(ji)勵(li)性(xing)(xing)的”，監(jian)管(guan)部門(men)本身最重要的工作就是讓盈利性(xing)(xing)的企業行為與社會和環境目(mu)標(biao)統一起來。
如對電(dian)力公(gong)司(si)基(ji)于(yu)收入的監(jian)管(guan)(guan)，打破了售電(dian)量(liang)和收入之間的數學對應關系，已在(zai)(zai)美(mei)國廣泛采用(yong)(yong)。監(jian)管(guan)(guan)機構在(zai)(zai)監(jian)管(guan)(guan)的基(ji)礎上通常也會(hui)增加一(yi)些對績效的要(yao)求，以激勵(li)(li)電(dian)力公(gong)司(si)取得具體的成(cheng)效。例(li)如提(ti)高(gao)服務質量(liang)，減少排放，提(ti)高(gao)終端用(yong)(yong)戶(hu)的能效，這種方(fang)法被稱為激勵(li)(li)型的監(jian)管(guan)(guan)。
輸配電價的成果激勵管制
2013年(nian)至今，英國(guo)對輸配電采(cai)取成果(guo)激勵管(guan)理，其主要目的是希望通過(guo)有效投資與鼓勵創新(xin)(xin)，完成政府(fu)解決基(ji)礎設施老化與推廣新(xin)(xin)能源(yuan)政策(ce)的問(wen)題。成果(guo)激勵管(guan)制(zhi)(zhi)的重(zhong)點，主要表(biao)現為兩個(ge)方(fang)面，即全面成果(guo)的評估與總成本的控制(zhi)(zhi)。
其中(zhong)，全面成果(guo)(guo)評(ping)估(gu)包(bao)括安全性(xing)、入(ru)網服務、滿(man)意(yi)度、可(ke)靠性(xing)、社會(hui)責任、環境影響六個可(ke)測量成果(guo)(guo)，不同的(de)(de)(de)成果(guo)(guo)有對應的(de)(de)(de)金融獎(jiang)懲(cheng)措施(shi)，取(qu)得更(geng)高成果(guo)(guo)可(ke)獲名譽表彰(zhang)。以(yi)英國(guo)最大輸(shu)電企業國(guo)家電網為例，在滿(man)意(yi)度的(de)(de)(de)成果(guo)(guo)評(ping)價中(zhong)，滿(man)意(yi)度的(de)(de)(de)提(ti)升或降低將影響企業收入(ru)的(de)(de)(de)1%，經常性(xing)斷電事故(gu)的(de)(de)(de)發生會(hui)減少企業3%的(de)(de)(de)收入(ru)。
配電企業的對標與獎懲
由于(yu)配(pei)(pei)電(dian)網絡區(qu)域分(fen)布的(de)(de)特點，配(pei)(pei)電(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)都在(zai)各自的(de)(de)服務范圍內占有(you)壟斷地位，因此本(ben)身是沒有(you)競(jing)爭(zheng)的(de)(de)，澳(ao)大利亞監管(guan)(guan)機(ji)構將(jiang)(jiang)不同配(pei)(pei)電(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)進行對(dui)(dui)(dui)(dui)標(biao)，并對(dui)(dui)(dui)(dui)對(dui)(dui)(dui)(dui)標(biao)結(jie)果(guo)差的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)進行懲罰。在(zai)某監管(guan)(guan)期內，如果(guo)一家配(pei)(pei)電(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)對(dui)(dui)(dui)(dui)標(biao)結(jie)果(guo)明顯差于(yu)其他(ta)配(pei)(pei)電(dian)公司(si)，這家公司(si)在(zai)本(ben)監管(guan)(guan)期期末申請下一監管(guan)(guan)周期收入時，監管(guan)(guan)機(ji)構會將(jiang)(jiang)這家公司(si)與對(dui)(dui)(dui)(dui)標(biao)平均水平之(zhi)間(jian)的(de)(de)差距部(bu)分(fen)直接從配(pei)(pei)電(dian)公司(si)提交(jiao)的(de)(de)收入申請建(jian)議中減掉(diao)。通過對(dui)(dui)(dui)(dui)不同配(pei)(pei)電(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)進行對(dui)(dui)(dui)(dui)標(biao)，并依據對(dui)(dui)(dui)(dui)標(biao)結(jie)果(guo)對(dui)(dui)(dui)(dui)企(qi)(qi)業(ye)(ye)進行獎懲，有(you)效地創(chuang)造出(chu)配(pei)(pei)電(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)之(zhi)間(jian)競(jing)爭(zheng)關系。
管輸容量分配的財務激勵
在管輸(shu)容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)分(fen)配的(de)實踐中，由于美國的(de)管輸(shu)容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)釋放(fang)(fang)是非強制性(xing)的(de)，一級托運(yun)商不(bu)必公(gong)(gong)布或釋放(fang)(fang)其(qi)不(bu)打算使(shi)用(yong)(yong)的(de)容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)。為了確保公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)開和透明地利用(yong)(yong)容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)釋放(fang)(fang)規定，減輕托運(yun)商的(de)分(fen)流容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)釋放(fang)(fang)，FERC對管道公(gong)(gong)司使(shi)用(yong)(yong)財務激勵，鼓勵管道公(gong)(gong)司積(ji)極(ji)銷售(shou)閑置的(de)容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)，并最(zui)大限度(du)地提高管道利用(yong)(yong)率。歐盟系統也提供了類似的(de)激勵措施，鼓勵托運(yun)商和TSO釋放(fang)(fang)閑置的(de)容(rong)(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)。
可(ke)以通過“使用(yong)轉移(yi)”釋放容(rong)(rong)量，允許(xu)一(yi)級托運(yun)(yun)商將其容(rong)(rong)量轉租給二級托運(yun)(yun)商。一(yi)級托運(yun)(yun)商與(yu)TSO維(wei)持合同，二級托運(yun)(yun)商與(yu)一(yi)級托運(yun)(yun)商簽(qian)訂合同，并向一(yi)級托運(yun)(yun)商支付(fu)容(rong)(rong)量使用(yong)費(fei)。與(yu)美國類似(si)，釋放容(rong)(rong)量的(de)財務激勵(li)是托運(yun)(yun)商積(ji)極釋放閑置容(rong)(rong)量的(de)主要原因，有(you)助于管(guan)道的(de)有(you)效利用(yong)。
③提高公開度、透明度
數(shu)據和(he)交易的(de)公開和(he)透明(ming)(ming)有(you)助于獨立(li)監(jian)管機構開展監(jian)控活動，調查可能導致人為(wei)價格波動的(de)行(xing)為(wei)，并(bing)在必要(yao)時(shi)對(dui)這些行(xing)為(wei)提起訴訟。同時(shi)，透明(ming)(ming)性對(dui)于建立(li)市場參與者的(de)信(xin)心至(zhi)關重(zhong)要(yao)，也(ye)是鼓勵進入(ru)和(he)競爭以及確保行(xing)業高效運作的(de)關鍵(jian)因素。
美(mei)國和歐盟在信息透明度方面(mian)的(de)經驗值得借鑒。歐盟的(de)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構(gou)(gou)要(yao)求能源市場(chang)具有(you)相當(dang)大的(de)透明度，以(yi)確(que)保公(gong)(gong)平(ping)和開放(fang)的(de)市場(chang)結(jie)構(gou)(gou)。《批發(fa)能源市場(chang)完整性和透明性管(guan)(guan)理(li)條例》（REMIT）明確(que)禁止任(ren)何操縱(zong)或(huo)企圖操縱(zong)能源市場(chang)的(de)行(xing)為。美(mei)國的(de)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構(gou)(gou)要(yao)求管(guan)(guan)道公(gong)(gong)司建立電子公(gong)(gong)告制(zhi)度，向公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)開包括管(guan)(guan)容、天然(ran)氣(qi)質(zhi)量(liang)要(yao)求、客戶指數、運營流(liu)量(liang)訂(ding)單、費率(lv)等在內的(de)各(ge)種(zhong)信息。在歐盟和美(mei)國，TSO或(huo)管(guan)(guan)道公(gong)(gong)司要(yao)負(fu)責控制(zhi)供需平(ping)衡、氣(qi)體質(zhi)量(liang)，而有(you)效管(guan)(guan)理(li)和透明度密不可分(fen)。
EBB信息平臺
在美國，根(gen)據FERC第636號(hao)法令，州際管(guan)(guan)道(dao)必(bi)須(xu)設(she)置(zhi)(zhi)電(dian)子公告板(ban)（EBB）。EBB公示管(guan)(guan)輸能力（位置(zhi)(zhi)、設(she)計(ji)管(guan)(guan)輸能力、運(yun)營管(guan)(guan)輸能力、計(ji)劃(hua)輸氣(qi)量、可(ke)用管(guan)(guan)輸能力、可(ke)中斷輸氣(qi)能力）和(he)客(ke)戶(hu)信(xin)息（承運(yun)商(shang)(shang)名稱、是(shi)否為(wei)關聯公司(si)、費率、合同生效日、是(shi)否為(wei)雙邊談判(pan)費率等）。電(dian)子公告牌上的(de)所有(you)信(xin)息均對(dui)公眾開放(fang)，即便是(shi)不屬(shu)于承運(yun)商(shang)(shang)的(de)單位或人員也(ye)可(ke)查看公示。EBB為(wei)管(guan)(guan)道(dao)運(yun)營提供了高度的(de)透明(ming)度，增加了托運(yun)商(shang)(shang)對(dui)管(guan)(guan)道(dao)和(he)整個市(shi)場的(de)信(xin)心(xin)。類(lei)似EBB的(de)信(xin)息平臺是(shi)提升透明(ming)度的(de)有(you)效手段。
在(zai)歐(ou)盟和英國(guo)，監管機構也有類似(si)的要求。在(zai)英國(guo)管網中，每(mei)(mei)個出(chu)入(ru)口的流量每(mei)(mei)2分鐘就會被(bei)更新一次。
價格指數發布和交易上報制度
物理市(shi)場價(jia)(jia)格指數或評估由美國和歐洲的(de)能源貿(mao)易(yi)媒體機(ji)構公(gong)布(bu)(bu)，代表(biao)特(te)定(ding)地點、特(te)定(ding)時間段內天然氣批發市(shi)場的(de)市(shi)場價(jia)(jia)值(zhi)。電子交(jiao)易(yi)平(ping)臺的(de)運營商也(ye)根據其平(ping)臺上(shang)的(de)交(jiao)易(yi)發布(bu)(bu)價(jia)(jia)格。商品市(shi)場的(de)現貨交(jiao)易(yi)幾(ji)乎無一例外地與價(jia)(jia)格報告機(ji)構公(gong)布(bu)(bu)的(de)價(jia)(jia)格掛鉤。
同時(shi)，美(mei)國和歐盟的市場參與者都必須向監管(guan)機(ji)構報告其所(suo)有(you)交(jiao)(jiao)易情況(kuang)，以便(bian)監管(guan)機(ji)構監控市場狀(zhuang)況(kuang)并調查市場操(cao)縱行為。在(zai)(zai)美(mei)國和歐盟，物理天然氣(qi)量可能在(zai)(zai)實際交(jiao)(jiao)付(fu)前(qian)買(mai)(mai)賣多次（多次轉手）。買(mai)(mai)賣雙方均(jun)(jun)需承擔實際風險，如不能在(zai)(zai)交(jiao)(jiao)貨前(qian)將(jiang)其交(jiao)(jiao)易平(ping)倉，則雙方必須進(jin)行實際交(jiao)(jiao)貨并安排運(yun)輸(shu)或(huo)購(gou)買(mai)(mai)入口/出(chu)口容量。所(suo)有(you)物理交(jiao)(jiao)易（無論是否(fou)交(jiao)(jiao)付(fu)），均(jun)(jun)必須以“掛(gua)名”的形式向管(guan)道(dao)公司或(huo)TSO進(jin)行登(deng)記。
這使管道公司與(yu)TSO能夠跟蹤整(zheng)個交易(yi)往來過程中的(de)天然氣(qi)所有權。并且市(shi)場(chang)參(can)與(yu)者(zhe)必須(xu)定期(qi)向(xiang)監管機構報告其所有的(de)物理交易(yi)。交易(yi)保持(chi)公開和高度(du)透明，有助于(yu)市(shi)場(chang)參(can)與(yu)度(du)的(de)提高，隨著市(shi)場(chang)參(can)與(yu)者(zhe)的(de)增(zeng)加，少數參(can)與(yu)者(zhe)對(dui)市(shi)場(chang)推動(dong)的(de)影(ying)響力將(jiang)逐漸減弱。
OFGEM發布年度供電服務質量監管報告
OFGEM在供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)服(fu)務質量監管工(gong)作中，要求所(suo)(suo)有供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)商每年(nian)都要提(ti)交供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)服(fu)務質量報(bao)(bao)告。所(suo)(suo)提(ti)交的(de)報(bao)(bao)告內(nei)容包括(kuo)：年(nian)度(du)內(nei)停電(dian)(dian)次數和停電(dian)(dian)時(shi)(shi)間等(deng)供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)質量情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)；年(nian)度(du)內(nei)電(dian)(dian)話(hua)服(fu)務質量情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)；年(nian)度(du)內(nei)所(suo)(suo)受到獎勵(li)/罰(fa)款情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)；年(nian)度(du)內(nei)計劃外停電(dian)(dian)情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)；歷年(nian)來營(ying)業區內(nei)每100千(qian)米(mi)高壓(ya)/低壓(ya)架空(kong)和地(di)下(xia)電(dian)(dian)纜線路故障(zhang)率情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)；對(dui)年(nian)度(du)內(nei)供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)服(fu)務質量執行情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)的(de)說明。同時(shi)(shi)報(bao)(bao)告還要對(dui)在各自營(ying)業區的(de)供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)服(fu)務質量變化(hua)情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)給予必(bi)要的(de)闡述(shu)，還可對(dui)該年(nian)度(du)內(nei)因惡劣天(tian)氣等(deng)不可抗力所(suo)(suo)導致的(de)供(gong)(gong)(gong)電(dian)(dian)服(fu)務質量下(xia)降情(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)(kuang)給予相(xiang)應的(de)解釋。
在進行供(gong)電(dian)(dian)服務(wu)(wu)質量綜合評比(bi)時，OFGEM充分(fen)考慮到各供(gong)電(dian)(dian)商營業區內用(yong)(yong)戶數量不同(tong)(tong)、執行情(qing)況有較大差異的實際情(qing)況，廣泛采用(yong)(yong)評比(bi)的方法，將各供(gong)電(dian)(dian)商的供(gong)電(dian)(dian)服務(wu)(wu)執行情(qing)況同(tong)(tong)標準進行比(bi)較（實際執行情(qing)況按標準分(fen)解，再用(yong)(yong)百分(fen)比(bi)表示），置于同(tong)(tong)樣的標準下進行公示。在此基礎上(shang)，發布年度供(gong)電(dian)(dian)服務(wu)(wu)質量監管報告，督促(cu)供(gong)電(dian)(dian)企業通過創新不斷提高服務(wu)(wu)質量。
從英國供電服務(wu)質量監(jian)管報告能(neng)夠(gou)看到，OFGEM監(jian)管工作透明(ming)，這使(shi)所有被(bei)監(jian)管者都處于接(jie)受全社(she)會監(jian)督的同一標準之下。采用評比的方式，使(shi)所有接(jie)受監(jian)管的企業都能(neng)明(ming)確自己的努力方向，并(bing)采取切實可行措施，以(yi)便逐步(bu)提(ti)高供電服務(wu)質量。
④整合利益相關者意見
監(jian)管(guan)所涉及(ji)的(de)(de)各(ge)方(fang)利益(yi)和出發(fa)(fa)點各(ge)不(bu)相同。作為公共(gong)事業(ye)類(lei)的(de)(de)公司，能(neng)(neng)源企業(ye)有責任為整個(ge)社會(hui)(hui)經濟發(fa)(fa)展提供(gong)持續、安(an)全、可靠(kao)的(de)(de)能(neng)(neng)源，因此需(xu)(xu)要投入(ru)資金進行(xing)設備維護和改造，需(xu)(xu)要技術和設備升級(ji)以滿足低碳(tan)發(fa)(fa)展的(de)(de)要求。能(neng)(neng)源企業(ye)投資方(fang)希望企業(ye)有良好的(de)(de)收益(yi)，取(qu)得最(zui)大程(cheng)度(du)的(de)(de)投資回報。消費(fei)者則期望用(yong)(yong)最(zui)低的(de)(de)費(fei)用(yong)(yong)獲得充足、穩定的(de)(de)能(neng)(neng)源供(gong)應。因此，監(jian)管(guan)過程(cheng)中，需(xu)(xu)要充分重視利益(yi)相關方(fang)的(de)(de)參與，接受利益(yi)相關方(fang)的(de)(de)監(jian)督與質(zhi)詢，提升社會(hui)(hui)的(de)(de)參與度(du)和滿意(yi)度(du)。
在歐盟，管(guan)輸(shu)費(fei)率、服務成本、投資和(he)回報(bao)率每年都由國家監管(guan)機構審查和(he)批準。TSO向(xiang)國家監管(guan)機構提(ti)交其(qi)財務數據(ju)、允許收(shou)入確認和(he)費(fei)率提(ti)案，監管(guan)機構在批準新(xin)費(fei)率之前會仔(zi)細審查提(ti)案并參與(yu)公眾(zhong)咨(zi)詢。在國家監管(guan)機構就輸(shu)氣服務費(fei)做(zuo)出決定之前，其(qi)可以(yi)自行(xing)進行(xing)公眾(zhong)咨(zi)詢，充分整合(he)各方意見和(he)建議。
美國(guo)電(dian)力(li)市場法律制度(du)健全，雖(sui)然法律授予FERC和各州公用事業(ye)委員會(hui)輸配電(dian)價(jia)(jia)格(ge)定(ding)價(jia)(jia)權(quan)限(xian)，但在輸電(dian)價(jia)(jia)格(ge)核定(ding)期間(jian)和核定(ding)后(hou)，電(dian)力(li)用戶、電(dian)網企業(ye)或任何第三方均可(ke)以對(dui)電(dian)價(jia)(jia)水平提(ti)起(qi)行政訴(su)訟，提(ti)交FERC行政法官(guan)裁(cai)決(jue)。行政法官(guan)通過聽證會(hui)、書面(mian)溝通等方式充分聽取各方意見后(hou)，做(zuo)出裁(cai)決(jue)。聽證會(hui)參與者(zhe)包括電(dian)網公司、FERC等監(jian)管(guan)機(ji)構(gou)(gou)、消(xiao)費者(zhe)代表以及由監(jian)管(guan)機(ji)構(gou)(gou)批準參與的環保(bao)團體(ti)等。如(ru)果一方不服裁(cai)決(jue)結果，可(ke)繼續向法院提(ti)起(qi)法律訴(su)訟。
5.廣泛的監管資源
①人力資源
監管(guan)需要(yao)一(yi)個跨學科的(de)(de)專家(jia)團隊(dui)，包括(kuo)經濟學家(jia)、電力工程師、軟件(jian)開發人(ren)員，以及其(qi)他數學和統(tong)計方面(mian)的(de)(de)專家(jia)。監管(guan)部門需要(yao)掌握(wo)廣泛的(de)(de)人(ren)力資源(yuan)(yuan)(yuan)，這些資源(yuan)(yuan)(yuan)既(ji)可以包括(kuo)能源(yuan)(yuan)(yuan)系(xi)統(tong)內的(de)(de)，也包括(kuo)能源(yuan)(yuan)(yuan)系(xi)統(tong)外(wai)的(de)(de)。
如英國的(de)(de)OFGEM擁有大(da)量外聘的(de)(de)律師、經濟(ji)學家、咨詢機構等(deng)。在(zai)歐洲，一般監(jian)管部(bu)門(men)中大(da)約一半(ban)的(de)(de)人員來(lai)自(zi)原來(lai)的(de)(de)能源市場(chang)參與(yu)者，包括電網、發(fa)電公(gong)司等(deng)，另外大(da)約一半(ban)來(lai)自(zi)行(xing)政管理部(bu)門(men)。
在美國，FERC有1400多名工作人員(yuan)(yuan)，執行獨立(li)的監管(guan)職責。工作人員(yuan)(yuan)包(bao)括律師(shi)(shi)、工程(cheng)師(shi)(shi)、經濟學(xue)家、會(hui)計(ji)師(shi)(shi)、生態學(xue)家、地質學(xue)家、生物學(xue)家等。與此同(tong)時，州(zhou)監管(guan)機構也非常(chang)強大，比如加州(zhou)公共事業委員(yuan)(yuan)會(hui)有上(shang)千(qian)名工作人員(yuan)(yuan)。
美國多個區域電(dian)力(li)市(shi)(shi)場(chang)都聘請(qing)(qing)了“獨立市(shi)(shi)場(chang)監(jian)管”（IMM），其非政府(fu)部(bu)門也非市(shi)(shi)場(chang)參與者，而是第(di)三方咨詢機構。通常由(you)政府(fu)監(jian)管部(bu)門（公用事業監(jian)管委員(yuan)會）聘請(qing)(qing)，入駐于電(dian)力(li)市(shi)(shi)場(chang)的ISO，接(jie)入ISO系統，對市(shi)(shi)場(chang)運行(xing)執(zhi)行(xing)日常監(jian)測。其定期向政府(fu)監(jian)管部(bu)門匯報監(jian)測結果(guo)，同(tong)時也向ISO提(ti)供市(shi)(shi)場(chang)設計、市(shi)(shi)場(chang)完善的建議及咨詢。
②信息資源
有(you)效的(de)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)取決(jue)于(yu)準確(que)、可靠的(de)信息(xi)資源。監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)部門(men)掌握的(de)信息(xi)主(zhu)要由受(shou)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)市(shi)場參與者、代表公共(gong)利益的(de)其(qi)他(ta)政府機(ji)構（例如消費者維(wei)權機(ji)構、能(neng)源政策(ce)辦(ban)公室和環境(jing)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)構等(deng)），以及私營機(ji)構和非政府實體（如大型工業客戶、環境(jing)組織、低收入者維(wei)權組織，以及某些情(qing)況下公民(min)個人等(deng)）提(ti)供。這(zhe)些機(ji)構提(ti)供給監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)部門(men)的(de)任何信息(xi)，都會由監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)部門(men)及相關單位進(jin)行嚴格的(de)檢驗，以確(que)保信息(xi)的(de)準確(que)性(xing)和可靠性(xing)。
能源(yuan)市(shi)場的監(jian)管涉及(ji)各種信息(xi)(xi)和數(shu)據(ju)(ju)(ju)，如收集機密(mi)數(shu)據(ju)(ju)(ju)，計算各種指(zhi)數(shu)，分析報價(jia)規(gui)律，發布(bu)監(jian)控報告，公開(kai)報價(jia)數(shu)據(ju)(ju)(ju)，正式(shi)或非正式(shi)調查(cha)可疑行為(wei)（各國對調查(cha)的授權(quan)不一樣），監(jian)控機構(gou)間(jian)的信息(xi)(xi)分享等。指(zhi)數(shu)、報價(jia)、監(jian)控報告、違(wei)規(gui)行為(wei)等各種信息(xi)(xi)都是(shi)(shi)以大數(shu)據(ju)(ju)(ju)為(wei)基礎。只有通過(guo)收集和分析市(shi)場數(shu)據(ju)(ju)(ju)，監(jian)管機構(gou)才能確定特定市(shi)場是(shi)(shi)否具(ju)備競爭(zheng)性(xing)，以及(ji)市(shi)場價(jia)格是(shi)(shi)否“公平合理”。
美國借助大數據實現電力市場實時動態監控
加(jia)州電(dian)力(li)市(shi)(shi)場(chang)危機后(hou)，美國(guo)政府(fu)意識到電(dian)力(li)市(shi)(shi)場(chang)并(bing)不(bu)是一(yi)個信(xin)息對(dui)(dui)(dui)稱(cheng)的(de)完全競(jing)爭市(shi)(shi)場(chang)。部分地(di)區(qu)批(pi)發(fa)(fa)(fa)市(shi)(shi)場(chang)電(dian)價放開(kai)后(hou)，政府(fu)監(jian)管(guan)機構監(jian)管(guan)重點從發(fa)(fa)(fa)電(dian)企業(ye)成本監(jian)管(guan)逐漸轉變為對(dui)(dui)(dui)市(shi)(shi)場(chang)操(cao)縱行為的(de)監(jian)管(guan)。為了能對(dui)(dui)(dui)市(shi)(shi)場(chang)操(cao)縱行為進(jin)行實時(shi)監(jian)控，美國(guo)政府(fu)監(jian)管(guan)機構建立(li)了電(dian)力(li)批(pi)發(fa)(fa)(fa)市(shi)(shi)場(chang)在線監(jian)控系統(tong)，對(dui)(dui)(dui)電(dian)力(li)市(shi)(shi)場(chang)交(jiao)易所每天(tian)的(de)價格(ge)變化(hua)及現(xian)貨批(pi)發(fa)(fa)(fa)市(shi)(shi)場(chang)等多渠道(dao)的(de)價格(ge)，通過系統(tong)進(jin)行實時(shi)監(jian)控，對(dui)(dui)(dui)價格(ge)波動進(jin)行嚴格(ge)審核，發(fa)(fa)(fa)現(xian)問題將及時(shi)要(yao)求獨立(li)系統(tong)運營商(shang)或電(dian)網企業(ye)進(jin)行解(jie)釋說明。
依(yi)靠豐富的數據信息資源，監(jian)控部門有效控制了發電商利用市(shi)場操縱力(li)導(dao)致電力(li)批發市(shi)場價格大(da)幅(fu)波動的問題。
海量的能源數據將成歐盟未來監管重點
從1996年起至今(jin)，歐盟先后出臺(tai)(tai)了(le)三輪(lun)(lun)政(zheng)策(ce)來(lai)推進(jin)能源(yuan)市場自由化。1996年的歐盟指(zhi)令確(que)立(li)了(le)整個自由化的框(kuang)架，其后隨著歐盟對(dui)政(zheng)策(ce)效果持續進(jin)行(xing)評估(gu)，為了(le)促進(jin)競爭，又逐步出臺(tai)(tai)了(le)第(di)二、三輪(lun)(lun)政(zheng)策(ce)。這兩輪(lun)(lun)政(zheng)策(ce)主要側重于進(jin)一步加(jia)強監管(guan)，加(jia)強輸電、配電運營商(shang)的獨立(li)性。目前(qian)又開始了(le)出臺(tai)(tai)第(di)四輪(lun)(lun)政(zheng)策(ce)的討論(lun)，政(zheng)策(ce)重點是(shi)對(dui)數據(ju)(ju)的監管(guan)。隨著智能儀(yi)表的廣泛使(shi)用，海量的能源(yuan)數據(ju)(ju)將產生，歐盟認為這些數據(ju)(ju)對(dui)競爭參與方非(fei)常(chang)有價值(zhi)，因(yin)此有討論(lun)認為，擁有智能儀(yi)表的公用事業和(he)能源(yuan)供應商(shang)不應獨占(zhan)數據(ju)(ju)或數據(ju)(ju)的使(shi)用權。但目前(qian)對(dui)數據(ju)(ju)的監管(guan)主要還(huan)是(shi)由各國監管(guan)部門來(lai)實施。
四、對我國的啟示
（一）立足國情實際，完善能源監督管理體制
從各(ge)國(guo)(guo)的具(ju)體國(guo)(guo)情(qing)來看，能(neng)(neng)(neng)源資源的稟賦、生(sheng)(sheng)產、消費能(neng)(neng)(neng)力，以及經濟發展水(shui)平等(deng)因素(su)影響著能(neng)(neng)(neng)源管理體制和監管體系(xi)。能(neng)(neng)(neng)源資源相(xiang)對豐富的大國(guo)(guo)，如美國(guo)(guo)，具(ju)有很強的一次能(neng)(neng)(neng)源生(sheng)(sheng)產和消費能(neng)(neng)(neng)力，國(guo)(guo)內能(neng)(neng)(neng)源生(sheng)(sheng)產部門復雜，產業(ye)鏈完整，因而在(zai)能(neng)(neng)(neng)源管理上需要較為(wei)清晰的職能(neng)(neng)(neng)分類，既需要統一的能(neng)(neng)(neng)源部，又需要體現專業(ye)化(hua)的獨立市場(chang)監管機構。
而自(zi)身能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)資源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)貧乏(fa)的(de)(de)國(guo)家(jia)，如日本，99%的(de)(de)一(yi)(yi)次能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)依靠(kao)進口，國(guo)內能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)生產(chan)極小，因而不需要復雜(za)的(de)(de)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)管(guan)理(li)體系(xi)，一(yi)(yi)個集中于經濟產(chan)業省(sheng)內部的(de)(de)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)管(guan)理(li)部門，統一(yi)(yi)負責(ze)宏觀管(guan)理(li)、市(shi)場(chang)監管(guan)等職能(neng)，可能(neng)更加有利于保障能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)供(gong)給和(he)經濟的(de)(de)正常運(yun)行。
我(wo)國是世界(jie)上最大的能(neng)(neng)(neng)源(yuan)消費國，能(neng)(neng)(neng)源(yuan)需求量大，能(neng)(neng)(neng)源(yuan)儲備(bei)規模較小，油氣(qi)對(dui)外依存度較高。從(cong)長期發展看，完(wan)善能(neng)(neng)(neng)源(yuan)管(guan)理(li)體(ti)制和監(jian)管(guan)體(ti)系對(dui)于(yu)促進(jin)我(wo)國能(neng)(neng)(neng)源(yuan)總量平衡、結構優化和效率(lv)提升，確保(bao)國家能(neng)(neng)(neng)源(yuan)安全具有重(zhong)要作用(yong)。改(gai)(gai)革開放以來，我(wo)國能(neng)(neng)(neng)源(yuan)管(guan)理(li)體(ti)制雖(sui)變(bian)動頻(pin)繁，但減(jian)少行政審批、加(jia)強(qiang)(qiang)政府監(jian)督(du)管(guan)理(li)的總體(ti)方向(xiang)是明(ming)確的。特(te)別是隨著“放管(guan)服”改(gai)(gai)革的深入推(tui)進(jin)，國家對(dui)加(jia)強(qiang)(qiang)事(shi)中事(shi)后監(jian)管(guan)不(bu)斷提出新的要求，監(jian)管(guan)的地(di)位和作用(yong)越(yue)(yue)來越(yue)(yue)突出，監(jian)管(guan)的責任也越(yue)(yue)來越(yue)(yue)大。
當(dang)前，我國正處于健全(quan)完善中國特(te)色社會(hui)主義(yi)制(zhi)度的重(zhong)(zhong)大(da)歷(li)史時期，處于推進(jin)國家治(zhi)理體系和(he)治(zhi)理能(neng)力現(xian)代化的關鍵(jian)時期，處于加(jia)快推進(jin)能(neng)源(yuan)生產與消費革命的攻(gong)堅時期。完善能(neng)源(yuan)監(jian)督管理體制(zhi)、加(jia)強能(neng)源(yuan)監(jian)管，對于貫(guan)徹落實(shi)(shi)“四個(ge)革命、一個(ge)合作(zuo)”能(neng)源(yuan)安全(quan)新戰略(lve)，推動能(neng)源(yuan)體制(zhi)機制(zhi)改革與創新，促進(jin)國家能(neng)源(yuan)重(zhong)(zhong)大(da)戰略(lve)、規劃有效落地，形(xing)成統一開(kai)放、競爭有序(xu)的能(neng)源(yuan)市場秩(zhi)序(xu)等都具有十分重(zhong)(zhong)要的政治(zhi)意義(yi)和(he)現(xian)實(shi)(shi)意義(yi)。
（二）推動能源監管法治建設，賦予監管機構充分權限
各國(guo)普遍通過(guo)立法(fa)方式(shi)構建(jian)能(neng)(neng)(neng)源行(xing)業(ye)監(jian)督管理框(kuang)架，明確(que)政府(fu)和監(jian)管機(ji)(ji)構的(de)職權(quan)、監(jian)管機(ji)(ji)構的(de)職責邊界等。如美(mei)國(guo)通過(guo)《能(neng)(neng)(neng)源部組(zu)織法(fa)》《公用事業(ye)監(jian)管法(fa)》《能(neng)(neng)(neng)源政策法(fa)》等賦予(yu)FERC各種(zhong)職權(quan)；澳大利亞通過(guo)《國(guo)家電力(li)法(fa)》對AEMC、AEMO和AER的(de)職能(neng)(neng)(neng)、權(quan)限(xian)(xian)范圍進行(xing)劃分及(ji)限(xian)(xian)制。以健全的(de)法(fa)律(lv)體(ti)系賦予(yu)能(neng)(neng)(neng)源監(jian)管機(ji)(ji)構充(chong)分的(de)法(fa)定(ding)權(quan)限(xian)(xian)，并提(ti)升監(jian)管權(quan)威，是保障有力(li)監(jian)管的(de)重要(yao)國(guo)際經驗。
當前(qian)，我國能(neng)源基本法(fa)缺失，直接(jie)指導能(neng)源監管(guan)(guan)(guan)工(gong)作(zuo)的(de)《能(neng)源監管(guan)(guan)(guan)條(tiao)例(li)》至(zhi)今還在制(zhi)定(ding)當中(zhong)；《電力(li)法(fa)》《煤炭(tan)法(fa)》等法(fa)律(lv)(lv)出臺較早，法(fa)律(lv)(lv)大(da)部分(fen)內容已與當前(qian)能(neng)源發展(zhan)現狀(zhuang)嚴重脫節，亟待修(xiu)訂完善；《可再生能(neng)源法(fa)》《石油天然(ran)氣(qi)管(guan)(guan)(guan)道保護法(fa)》等法(fa)律(lv)(lv)缺乏(fa)配套的(de)實(shi)(shi)施辦法(fa)或實(shi)(shi)施細則(ze)，可操作(zuo)性(xing)不強(qiang)，無法(fa)在實(shi)(shi)際監管(guan)(guan)(guan)活動中(zhong)充分(fen)發揮(hui)作(zuo)用。為了讓(rang)(rang)能(neng)源監管(guan)(guan)(guan)有(you)法(fa)可依，讓(rang)(rang)監管(guan)(guan)(guan)機構有(you)法(fa)定(ding)授權、執法(fa)有(you)力(li)，能(neng)源法(fa)律(lv)(lv)立改廢工(gong)作(zuo)應進一步提(ti)速。
一(yi)是加快推進《能源法(fa)》《能源監管條例(li)》制(zhi)定工作，完(wan)善相關規(gui)章制(zhi)度，明確執(zhi)法(fa)內容，規(gui)范執(zhi)法(fa)程序。
二是盡快(kuai)組織修訂《電力法(fa)》《煤炭(tan)法(fa)》《石油天(tian)然氣管道(dao)保(bao)護(hu)法(fa)》等法(fa)律(lv)。完善(shan)相關配(pei)套(tao)法(fa)規和實施細(xi)則，使之與當前階段能源(yuan)領域改革政策(ce)相適(shi)應。通過法(fa)律(lv)法(fa)規修訂，賦予能源(yuan)監管機(ji)構充分的法(fa)律(lv)授權和更(geng)多監管手段、更(geng)大執法(fa)權限。
（三）順應社會和行業發展，協助解決行業突出問題
監(jian)管的(de)重(zhong)要作用是規范和(he)(he)引導(dao)能(neng)(neng)源行業和(he)(he)企業行為，監(jian)管政策(ce)變(bian)化(hua)應與經(jing)濟社會發展和(he)(he)整個能(neng)(neng)源行業發展相適應。如上世紀80年代初期，英國天然(ran)氣管網(wang)基(ji)礎設施處于(yu)BG的(de)壟斷之中，這種壟斷經(jing)營(ying)使BG缺(que)乏競爭力(li)，經(jing)營(ying)成(cheng)本(ben)過高，從而(er)導(dao)致終端用戶價格(ge)過高。1986年通(tong)過的(de)《天然(ran)氣法案》要求BG私有化(hua)、放(fang)開部分市場和(he)(he)引入準入機(ji)制。在來自政府方面的(de)監(jian)管壓(ya)力(li)下，英國天然(ran)氣行業出現(xian)了真正的(de)競爭跡(ji)象。
上世紀70～80年代，在(zai)美(mei)國，伴隨市場(chang)主體(ti)的發(fa)育(yu)和管(guan)道網絡的形成，管(guan)道公司(si)捆綁式銷售天然氣(qi)的做(zuo)法受到(dao)廣泛批評，市場(chang)終端用戶與生產商直接見面(mian)、管(guan)道公司(si)只作為普通運(yun)輸(shu)商的呼聲日漸高漲(zhang)。1985年，FERC發(fa)布第(di)436號法令，啟(qi)動以(yi)促(cu)進(jin)天然氣(qi)市場(chang)競爭、保障供應為目的的天然氣(qi)行(xing)業改革。
當前(qian)，我國電力(li)(li)、油(you)氣市(shi)(shi)場(chang)(chang)化改革已進入深(shen)水區、攻堅區，市(shi)(shi)場(chang)(chang)主體類型、數(shu)量(liang)不斷增多，市(shi)(shi)場(chang)(chang)交易規模(mo)顯著擴大，交易品種不斷豐富。能(neng)源市(shi)(shi)場(chang)(chang)化程度越(yue)高，越(yue)是需要加強(qiang)和改善(shan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)監管(guan)(guan)(guan)。針對目前(qian)的(de)實(shi)際情(qing)況，我國能(neng)源監管(guan)(guan)(guan)要抓(zhua)住主要矛盾，重點突破。一(yi)方面，大力(li)(li)推進電力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)(chang)建設(she)，完善(shan)油(you)氣管(guan)(guan)(guan)網設(she)施公(gong)平(ping)開放機制；另一(yi)方面，加強(qiang)對電網、油(you)氣管(guan)(guan)(guan)網等自然壟斷環節的(de)監管(guan)(guan)(guan)。
（四）創新監管方式方法，加強監管能力建設
各國在能(neng)源(yuan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)過程中(zhong)采用(yong)了(le)豐(feng)富的(de)監(jian)管(guan)(guan)(guan)方式(shi)，如保(bao)障市場公(gong)平有效運(yun)行的(de)市場監(jian)控(kong)手段，使監(jian)管(guan)(guan)(guan)對象處于同一(yi)標準(zhun)下的(de)對標和(he)評(ping)比，合理的(de)獎懲機(ji)制，完善(shan)的(de)信(xin)息報送制度，確保(bao)監(jian)管(guan)(guan)(guan)信(xin)息的(de)公(gong)開與透明，重視利益相(xiang)關方的(de)參與以提升社(she)會(hui)滿(man)意度等，同時調用(yong)了(le)人(ren)力、信(xin)息等廣(guang)泛(fan)的(de)監(jian)管(guan)(guan)(guan)資源(yuan)，這(zhe)些監(jian)管(guan)(guan)(guan)經驗(yan)值得借(jie)鑒。
在我國(guo)，能源監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)需統籌利用(yong)好各種監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)方式，提高能源監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)效率，構(gou)建新型(xing)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機制。努力(li)創(chuang)新理念，充分利用(yong)互聯(lian)網+、大(da)數據等(deng)新技(ji)術新手段，實現監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)手段的現代化(hua)和(he)(he)智(zhi)能化(hua)。建設(she)(she)和(he)(he)應(ying)用(yong)各種信(xin)(xin)(xin)息平臺，促(cu)進信(xin)(xin)(xin)息公開和(he)(he)交易規范(fan)，加大(da)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)信(xin)(xin)(xin)息披(pi)露力(li)度，及(ji)時(shi)向社會發布(bu)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)報告、通報，提高監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)工作的影(ying)響(xiang)力(li)。落實獎(jiang)懲措施，提高能源行政(zheng)執(zhi)法的公信(xin)(xin)(xin)力(li)和(he)(he)威懾(she)力(li)。同(tong)時(shi)，還(huan)需充實工作人員，培養(yang)選拔(ba)高素質專業化(hua)人才，加強監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)干部隊伍(wu)建設(she)(she)，提升監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)能力(li)和(he)(he)水平。
此(ci)外(wai)，還應(ying)認識到，能源行業與人民(min)(min)群眾日(ri)(ri)常生(sheng)活息息相(xiang)關，承(cheng)擔著重大的(de)社會責任。隨著決勝全(quan)面建成(cheng)小康社會和城鎮化建設步伐的(de)加快，人民(min)(min)群眾對(dui)能源服(fu)務(wu)質量(liang)的(de)要求(qiu)越來(lai)越高(gao)，與能源行業發展(zhan)不(bu)充分不(bu)平衡的(de)矛盾也日(ri)(ri)益(yi)突出(chu)。因此(ci)，需要緊緊圍繞(rao)服(fu)務(wu)保障(zhang)(zhang)民(min)(min)生(sheng)抓(zhua)監(jian)管，抓(zhua)住人民(min)(min)群眾最(zui)關心、最(zui)直接、最(zui)現(xian)實的(de)利益(yi)問(wen)題(ti)，保障(zhang)(zhang)人民(min)(min)群眾日(ri)(ri)常用能需求(qiu)，不(bu)斷提高(gao)能源服(fu)務(wu)質量(liang)。
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