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日前，上交所向青年員工發出“青春建功新時代聚力奮戰科創板”的倡議，組建青年突擊隊，引導青年員工弘揚五四愛國主義精神，凝聚力量奮戰科創板建設。

這只是科創板推進過程中的一(yi)個畫面。

在業(ye)界(jie)看來，作為今年資本市場(chang)的“一號工(gong)(gong)程”，科創(chuang)板的各項準備(bei)工(gong)(gong)作注定會是多線(xian)并進(jin)。

分批完成市場端軟件升級

科創板的(de)各項技術準(zhun)備，正不(bu)斷推進。

記者(zhe)了解到，日(ri)前，上交所向各(ge)會員公(gong)司(si)、基金管(guan)理公(gong)司(si)等市(shi)場(chang)參(can)與者(zhe)發(fa)(fa)布了《關于發(fa)(fa)布易(yi)神系統EzOES等市(shi)場(chang)端軟件版本的通知》。通知稱，為支持(chi)科創板(ban)股票交易(yi)與行(xing)情(qing)接收，擬對市(shi)場(chang)發(fa)(fa)布易(yi)神系統報(bao)盤子系統EzOES 2019版、行(xing)情(qing)接收客戶端EzSR綜業配置版、易(yi)神系統行(xing)情(qing)網(wang)關MDGW 0.3.5版、通用交易(yi)端EzTrader 2019版及相關文檔。

記者(zhe)注意到(dao)，對于(yu)易(yi)神(shen)系統(tong)(tong)報盤子(zi)系統(tong)(tong)EzOES 2019版和易(yi)神(shen)系統(tong)(tong)行情網關MDGW 0.3.5版的升級(ji)要求為(wei)“推薦(jian)”，并指出(chu)“科創板(ban)(ban)業務上(shang)線時，若(ruo)未(wei)同步升級(ji)將無(wu)法支持科創板(ban)(ban)相關業務功能”。

行情(qing)(qing)接(jie)收客(ke)戶端EzSR綜業配(pei)置版的升(sheng)級要求為“必須(xu)”，技術變動是“支持綜合業務平臺盤后固定價格、國債預發(fa)行業務的行情(qing)(qing)接(jie)收”，并(bing)指出“采用(yong)FAST協議接(jie)收行情(qing)(qing)的用(yong)戶，若不(bu)升(sheng)級此(ci)配(pei)置，將在界面和(he)日(ri)志(zhi)中(zhong)發(fa)現持續報警”。

通(tong)用(yong)交易端EzTrader 2019版的升(sheng)級要(yao)求則是“可選”，技術變動是“增(zeng)加盤后固定價格交易功能”。

“各市場參與者(zhe)認(ren)真閱(yue)讀(du)使用(yong)手冊及相(xiang)關(guan)文檔，并在(zai)測(ce)試(shi)環(huan)境進行充分測(ce)試(shi)后，再在(zai)生產環(huan)境中進行升級(ji)部署。”通知要求。

5月11日，上交所和(he)中國結算上海分公司將舉(ju)行科(ke)創板第(di)一次(ci)全網測試。根據(ju)安排，此次(ci)全網測試的主要目的是驗證(zheng)科(ke)創板相(xiang)關功能(neng)的就緒(xu)情況。

本次測試模(mo)擬1個完整交易(yi)日的(de)交易(yi)和結(jie)算，注冊測試包(bao)括科創板股票新股發(fa)行(xing)申(shen)購、科創板股票異常波動停復牌等九(jiu)方面的(de)內容。

另外，科(ke)創(chuang)板轉融通和科(ke)創(chuang)板存托憑證業(ye)務的相關(guan)測(ce)試則沒(mei)有納入此次(ci)全(quan)網測(ce)試。

對(dui)于(yu)接下來的測試(shi)安排(pai)，有券(quan)商(shang)人士稱，目前時間(jian)還未確定，仍需等待交易所方面的通知。

長江(jiang)證券陸志萍表示(shi)，相信關注市場的投資(zi)者，都能感受到科創板倒計(ji)時的節(jie)奏(zou)。可(ke)以預期的是，科創板的交(jiao)易系統，距離完善(shan)定型只有(you)幾步之遙了。

上(shang)交所市(shi)場發(fa)展(zhan)與服務專業委員會專職委員王勇曾(ceng)表(biao)示，計劃(hua)到5月(yue)底完成全部科創板技術準(zhun)備和制度準(zhun)備。

部分細則有待推出

隨著科創板與大家見面的步伐越來(lai)越近，各(ge)項規章制度也(ye)在不斷推出。

記者(zhe)經過(guo)梳理后注意(yi)到(dao)，規則指引方面，目前上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)已經發(fa)布了(le)(le)19份通知(zhi)，涉及四種類(lei)型，分(fen)別是發(fa)行(xing)上(shang)(shang)市審核類(lei)、發(fa)行(xing)承銷類(lei)、上(shang)(shang)市類(lei)和交(jiao)易類(lei)。這些構成(cheng)了(le)(le)上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)科創板的(de)“19條軍規”。

最新下發的兩份通知，一(yi)份是對科創板上市規則(ze)進行修改(gai)，涉及(ji)三方面內容；另一(yi)份是關于(yu)科創板轉融通證券(quan)出借和轉融券(quan)業務。

其中，轉(zhuan)融通(tong)證券(quan)(quan)出借(jie)(jie)(jie)和轉(zhuan)融券(quan)(quan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)方(fang)面，包(bao)括(kuo)明(ming)確科(ke)創(chuang)(chuang)板證券(quan)(quan)出借(jie)(jie)(jie)及轉(zhuan)融券(quan)(quan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)的標的證券(quan)(quan)范圍，擴(kuo)大券(quan)(quan)源(yuan)，提(ti)高科(ke)創(chuang)(chuang)板證券(quan)(quan)出借(jie)(jie)(jie)、科(ke)創(chuang)(chuang)板轉(zhuan)融券(quan)(quan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)效率(lv)，提(ti)高市場化(hua)水平、降低業(ye)務(wu)(wu)(wu)成本(ben)等。

需要指出(chu)的(de)(de)是，上述機制(zhi)安排(pai)僅涉及科(ke)創(chuang)板(ban)證券出(chu)借和科(ke)創(chuang)板(ban)轉融(rong)券業(ye)(ye)務的(de)(de)效(xiao)率提升(sheng)，不改變現(xian)有融(rong)券償(chang)還業(ye)(ye)務安排(pai)。同時，上述機制(zhi)安排(pai)將于科(ke)創(chuang)板(ban)開板(ban)時實施。近期，上交(jiao)所、中證金融(rong)和中國結(jie)算將發布相關技術(shu)接口并組(zu)織開展技術(shu)測試。

此外(wai)，科創板(ban)的董秘(mi)(mi)任職問題，目前(qian)上交所(suo)也予以明(ming)確：科創板(ban)董秘(mi)(mi)資格證明(ming)和滬深交易所(suo)其它董秘(mi)(mi)資格證明(ming)互不通用。

科創板的(de)推進(jin)工作銜(xian)枚疾進(jin)，但是，目(mu)前(qian)仍有部分細則(ze)未(wei)推出，比如，與重(zhong)大資產重(zhong)組(zu)相關(guan)的(de)實施細則(ze)。

根據證監會此(ci)前發(fa)的《科(ke)創(chuang)板上(shang)市公(gong)司(si)持續監管辦(ban)法（試(shi)行）》，科(ke)創(chuang)公(gong)司(si)重大資產(chan)(chan)重組或(huo)者發(fa)行股份(fen)購買資產(chan)(chan)，標的資產(chan)(chan)應當符合科(ke)創(chuang)板定位，并與(yu)公(gong)司(si)主營業(ye)務具有協同效應。

《上(shang)海(hai)證券交易(yi)所科創板(ban)股票上(shang)市(shi)規(gui)則》則專(zhuan)門有一章對(dui)重(zhong)大資(zi)產(chan)重(zhong)組作(zuo)出規(gui)定。比如，上(shang)市(shi)公(gong)司應當確保能夠對(dui)購買(mai)的(de)標(biao)的(de)資(zi)產(chan)實(shi)施有效控制(zhi)，保證標(biao)的(de)資(zi)產(chan)合規(gui)運行，督促重(zhong)大資(zi)產(chan)重(zhong)組交易(yi)對(dui)方履行承諾。

超六成企業回復問詢

自3月22日(ri)接受首批9家企業的申請以來，截止(zhi)到5月12日(ri)記者截稿，受理(li)企業數量已經達(da)到了108家，其中，有85家的狀態為“已問詢”。而在上(shang)述108家企業中，有67家企業回復了上(shang)交所的問詢，占比(bi)為62%。

安信證券認(ren)為，不同行業(ye)(ye)被問詢的核心(xin)技(ji)(ji)術各(ge)有側重(zhong)，突出了(le)行業(ye)(ye)特性及技(ji)(ji)術路徑，對比(bi)A股(gu)其他板塊(kuai)，科創板企業(ye)(ye)的問詢更(geng)加(jia)細致(zhi)以及“切中(zhong)要害”。

根據規定，如果發(fa)(fa)行人的首輪(lun)問(wen)(wen)(wen)詢(xun)回(hui)(hui)(hui)復未能有針(zhen)對(dui)性地回(hui)(hui)(hui)答上交所(suo)(suo)問(wen)(wen)(wen)詢(xun)，或者上交所(suo)(suo)發(fa)(fa)現新線(xian)索、新情(qing)況以及根據相(xiang)關(guan)監管要(yao)求(qiu)需(xu)要(yao)進(jin)一步審核問(wen)(wen)(wen)詢(xun)的，上交所(suo)(suo)所(suo)(suo)可在(zai)收到發(fa)(fa)行人首輪(lun)問(wen)(wen)(wen)詢(xun)回(hui)(hui)(hui)復后十個工(gong)作(zuo)日(ri)內(nei)，繼(ji)續提出(chu)第(di)二輪(lun)審核問(wen)(wen)(wen)詢(xun)。

4月23日，煙臺睿創微納技(ji)術股份有(you)(you)限公(gong)司(si)、晶晨半導體（上海(hai)）股份有(you)(you)限公(gong)司(si)和(he)深圳(zhen)微芯生(sheng)物科技(ji)股份有(you)(you)限公(gong)司(si)3家企業率(lv)先提(ti)交首輪問詢回(hui)復。

5月8日，是上交所收到(dao)首(shou)輪問詢回(hui)復的第(di)10個工作(zuo)日。據(ju)上交所介紹，與首(shou)輪問詢為(wei)全面問詢不同(tong)，第(di)二輪問詢將更(geng)加聚(ju)焦(jiao)，重(zhong)點(dian)針對首(shou)輪問詢中發行人(ren)及中介機構沒(mei)有(you)說(shuo)清楚、講明白的重(zhong)要(yao)(yao)問題，通過刨(bao)根(gen)問底式問詢，要(yao)(yao)求發行人(ren)進(jin)一步披露信(xin)息，便于(yu)審(shen)(shen)核機構對相關(guan)事項作(zuo)出(chu)審(shen)(shen)核判斷，便于(yu)投(tou)資(zi)者在(zai)信(xin)息充分的情況下(xia)做(zuo)出(chu)投(tou)資(zi)決(jue)策。

在中(zhong)信建(jian)投證券公(gong)司執委會委員、公(gong)司投行委主任劉乃生看(kan)來，科創板的審核標(biao)準統(tong)一(yi)(yi)、公(gong)開，本著“急用先行”的原則，上交(jiao)所陸續發(fa)布了上市審核問答一(yi)(yi)和二(er)，這是(shi)一(yi)(yi)把標(biao)尺(chi)。

他同時表(biao)示(shi)，科(ke)創板審(shen)核制度要點(dian)重點(dian)突出在科(ke)創的定(ding)位，發行的條(tiao)件、上市的條(tiao)件以及信息披露(lu)。要把(ba)握好科(ke)創定(ding)位，券商應從核心技術、研發體系、研發成果(guo)、競爭優勢、業(ye)務模式、國家(jia)戰略(lve)等(deng)六個(ge)維(wei)度去評估企業(ye)創新能力。