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能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)轉型，涉及由(you)化(hua)石燃料向更清潔能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)產(chan)(chan)(chan)品的(de)轉變過(guo)程，其中，限制化(hua)石燃料的(de)產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)是一個重要部(bu)分。作為煤(mei)(mei)炭(tan)生產(chan)(chan)(chan)和(he)消(xiao)費大國(guo)，我國(guo)煤(mei)(mei)炭(tan)行(xing)(xing)業(ye)面(mian)臨(lin)(lin)著嚴(yan)(yan)峻的(de)去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)壓力。通過(guo)行(xing)(xing)政(zheng)手段關閉(bi)礦山來(lai)降低(di)產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)的(de)做(zuo)法，會(hui)導致嚴(yan)(yan)重的(de)效率損(sun)失(shi)。鑒于去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)和(he)碳(tan)排(pai)放控制的(de)相似性，可以借鑒在碳(tan)排(pai)放、漁(yu)業(ye)、林業(ye)等(deng)行(xing)(xing)業(ye)已較為成熟的(de)許可證交易制度(du)，來(lai)最小化(hua)煤(mei)(mei)炭(tan)去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)的(de)成本。同樣，這(zhe)種許可證交易制度(du)，也適合國(guo)內外鋼(gang)鐵(tie)、水泥(ni)、火電等(deng)面(mian)臨(lin)(lin)著去產(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)(neng)(neng)(neng)任(ren)務的(de)行(xing)(xing)業(ye)。

代價高昂的行政去產能

我國(guo)這一(yi)輪去(qu)產能(neng)政(zheng)策(ce)自2008年全球金融危機開始(shi)，在(zai)(zai)2016年以前逐步(bu)加碼。2016年起，由(you)(you)于(yu)煤(mei)(mei)炭價格在(zai)(zai)短(duan)期內翻番，煤(mei)(mei)炭行業去(qu)產能(neng)政(zheng)策(ce)被迫做了大調整。但是，從長(chang)(chang)期來看，由(you)(you)于(yu)煤(mei)(mei)炭占一(yi)次能(neng)源的(de)比重持續降低，降低煤(mei)(mei)炭產能(neng)是長(chang)(chang)期的(de)任務。其他(ta)產能(neng)過(guo)剩(sheng)行業的(de)去(qu)產能(neng)政(zheng)策(ce)也(ye)在(zai)(zai)穩(wen)步(bu)推進。

目前，去(qu)產(chan)能的(de)政(zheng)策主要(yao)是通(tong)過行政(zheng)手段來實施(shi)。有關(guan)部門確定總的(de)去(qu)產(chan)能目標(biao)后(hou)，通(tong)過行政(zheng)管理(li)鏈條，自上而(er)下(xia)，逐級(ji)分解，一(yi)(yi)直到具體的(de)企(qi)業。由于(yu)(yu)去(qu)產(chan)能的(de)目標(biao)是按(an)照(zhao)政(zheng)府(fu)的(de)層級(ji)來分配的(de)，并(bing)不(bu)一(yi)(yi)定反映各(ge)地(di)區的(de)實際情(qing)況，也不(bu)能保證地(di)區間(jian)的(de)公平，會導致一(yi)(yi)些(xie)地(di)區高效率產(chan)能被關(guan)閉，而(er)在其他地(di)區低效率產(chan)能得以保留(liu)。另一(yi)(yi)方面(mian)，由于(yu)(yu)服從(cong)上級(ji)政(zheng)府(fu)去(qu)產(chan)能命令會損害本(ben)地(di)區的(de)經濟利(li)益，地(di)區政(zheng)府(fu)缺乏嚴格執行政(zheng)策的(de)動(dong)力，一(yi)(yi)些(xie)地(di)區可能會消極抵抗甚至瞞報。

行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)化去(qu)產(chan)能(neng)(neng)也可(ke)能(neng)(neng)導致意想不到的(de)(de)(de)價格波動(dong)，迫使政(zheng)(zheng)府調(diao)整甚(shen)至逆轉政(zheng)(zheng)策(ce)。由于(yu)政(zheng)(zheng)府無法提前確定合(he)適的(de)(de)(de)產(chan)能(neng)(neng)，因此必須(xu)通過事(shi)后(hou)市場形(xing)成的(de)(de)(de)產(chan)品(pin)價格信號(hao)來調(diao)整去(qu)產(chan)能(neng)(neng)規(gui)(gui)章(zhang)制度及其執行(xing)(xing)力(li)度。這種時間上的(de)(de)(de)滯后(hou)，不僅容易矯枉過正(zheng)，而且會導致頻繁改(gai)變規(gui)(gui)章(zhang)制度。例如，由于(yu)去(qu)產(chan)能(neng)(neng)力(li)度過大，我國煤炭(tan)(tan)基準(zhun)價格，即(ji)環渤海(hai)港口(kou)煤炭(tan)(tan)價格，從2016年1月(yue)的(de)(de)(de)370元(yuan)(yuan)/噸上升(sheng)至2017年1月(yue)的(de)(de)(de)600元(yuan)(yuan)/噸。飆升(sheng)的(de)(de)(de)煤炭(tan)(tan)價格迫使政(zheng)(zheng)府逆轉去(qu)產(chan)能(neng)(neng)政(zheng)(zheng)策(ce)。這種朝令(ling)夕改(gai)的(de)(de)(de)行(xing)(xing)為，對行(xing)(xing)業(ye)造成巨大沖(chong)擊，嚴(yan)重損害了政(zheng)(zheng)府信譽和公共(gong)政(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)公信力(li)。

作為行政(zheng)化去(qu)產能更好(hao)的(de)替代方(fang)(fang)法，限額(e)—交(jiao)易（Capand Trade, CAP）方(fang)(fang)法通常被用來限制(zhi)企業活動產生(sheng)的(de)特(te)定物(wu)品的(de)總量。CAP的(de)制(zhi)度，為以前不(bu)存(cun)在的(de)排(pai)放物(wu)或污染物(wu)創造市場(chang)價(jia)格(ge)，解決可能的(de)負面外(wai)部性。CAP制(zhi)度最著名的(de)應用是碳(tan)排(pai)放權交(jiao)易制(zhi)度（Emissions Trading System, ETS）。

許可證交易可以為產能確定市場價格

雖(sui)然去產能和控制碳排(pai)放有異(yi)曲(qu)同(tong)工之妙，但是(shi)，CAP在(zai)國內外(wai)的去產能實踐中還沒有得到有效(xiao)的應用。最接近的是(shi)國家煤炭行業(ye)主管部門(men)提(ti)出的產能置換指標。

2016年8月(yue)，國家發改委(wei)等部門發出通(tong)知，鼓(gu)勵地(di)方政府通(tong)過建立煤炭(tan)產能置換(huan)指標(biao)(biao)交易(yi)平臺等方式，加快落后產能的(de)(de)淘汰退出。然(ran)(ran)而，雖然(ran)(ran)有關部門允許在煤礦之(zhi)間進行產能置換(huan)指標(biao)(biao)交易(yi)，但(dan)是實際上(shang)雙邊交易(yi)的(de)(de)情況很少。在零星交易(yi)的(de)(de)情況下，產能置換(huan)指標(biao)(biao)既不(bu)是標(biao)(biao)準化的(de)(de)，也不(bu)是以(yi)(yi)較小的(de)(de)單位度(du)量，因此難(nan)以(yi)(yi)分割交易(yi)。在這種(zhong)臨時交易(yi)過程(cheng)中，買賣雙方不(bu)僅要找到交易(yi)對手，還要求(qiu)在配額(e)數(shu)量上(shang)匹配，雙方的(de)(de)搜索匹配成本很高(gao)。

運用類似碳排放(fang)權交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)產(chan)(chan)(chan)能(neng)許可(ke)(ke)(ke)證交(jiao)(jiao)易(yi)制度(du)，可(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)最(zui)小化去產(chan)(chan)(chan)能(neng)的(de)總成本。用市場化手段替(ti)代行(xing)政(zheng)化去產(chan)(chan)(chan)能(neng)符合當前(qian)總體的(de)國家治理體系改革方向。與行(xing)政(zheng)化去產(chan)(chan)(chan)能(neng)相比，許可(ke)(ke)(ke)證交(jiao)(jiao)易(yi)方案有助于將合規(gui)成本降(jiang)至最(zui)低(di)，同時確保限制總產(chan)(chan)(chan)能(neng)。這(zhe)種交(jiao)(jiao)易(yi)計劃(hua)不僅能(neng)為社會(hui)帶來積(ji)極的(de)利益和(he)增(zeng)加經濟福利，而且還能(neng)補償被關閉(bi)礦山(shan)的(de)損(sun)失。當許可(ke)(ke)(ke)證交(jiao)(jiao)易(yi)計劃(hua)推出(chu)時，一些應(ying)該被關閉(bi)的(de)高(gao)效的(de)企(qi)業可(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)通過從效率較(jiao)低(di)的(de)企(qi)業購買產(chan)(chan)(chan)能(neng)許可(ke)(ke)(ke)證來生存，甚至擴大其產(chan)(chan)(chan)能(neng)。相反(fan)，生產(chan)(chan)(chan)率較(jiao)低(di)的(de)礦山(shan)可(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)通過暫(zan)時或永久出(chu)售產(chan)(chan)(chan)能(neng)許可(ke)(ke)(ke)證來賺取收(shou)入。這(zhe)種產(chan)(chan)(chan)能(neng)指標從低(di)效企(qi)業向高(gao)效企(qi)業的(de)流動(dong)將提高(gao)全社會(hui)的(de)效率。

許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)(zheng)交易(yi)計劃(hua)可(ke)(ke)以為產(chan)能(neng)確立市(shi)場(chang)價格(ge)，并為決策(ce)者管理產(chan)能(neng)控(kong)制過程提供額(e)外的(de)工具和靈(ling)活性。隨著產(chan)能(neng)許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)(zheng)價格(ge)信號(hao)的(de)出(chu)現(xian)，許(xu)可(ke)(ke)價格(ge)可(ke)(ke)以表明去(qu)產(chan)能(neng)政策(ce)的(de)適(shi)宜程度。如果許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)(zheng)的(de)價格(ge)超(chao)出(chu)政府設定(ding)的(de)容忍水平，中央政府主管部門可(ke)(ke)以通過其指定(ding)機(ji)構(gou)，在二級市(shi)場(chang)回(hui)購或出(chu)售額(e)外的(de)產(chan)能(neng)許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)(zheng)，調(diao)節產(chan)能(neng)限額(e)的(de)上(shang)限，避免被調(diao)控(kong)產(chan)品價格(ge)的(de)劇烈(lie)波(bo)動。這種調(diao)整不需要改變規章(zhang)制度及(ji)其執行(xing)情況，避免政府公信力的(de)損失。

實(shi)施(shi)許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易計(ji)(ji)劃可(ke)(ke)以通過(guo)提(ti)供經(jing)(jing)濟激勵和減輕區(qu)域沖擊來(lai)促(cu)進去(qu)(qu)產(chan)(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)的(de)落實(shi)。首先，許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易計(ji)(ji)劃將激勵各地區(qu)更(geng)認真地實(shi)施(shi)上限，并可(ke)(ke)能(neng)(neng)促(cu)進地區(qu)經(jing)(jing)濟結構調(diao)整。在許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易計(ji)(ji)劃中，削減產(chan)(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)的(de)地區(qu)可(ke)(ke)以通過(guo)出售(shou)許(xu)可(ke)(ke)證獲(huo)得補償(chang)而(er)受益，從而(er)更(geng)有動力(li)去(qu)(qu)實(shi)施(shi)先產(chan)(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)政(zheng)策，甚(shen)至會積極主動去(qu)(qu)產(chan)(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)，調(diao)整本地區(qu)的(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)結構。實(shi)施(shi)去(qu)(qu)產(chan)(chan)(chan)(chan)能(neng)(neng)的(de)企業(ye)，可(ke)(ke)以從銷售(shou)許(xu)可(ke)(ke)證中獲(huo)得收入，用來(lai)安(an)置人員，甚(shen)至轉產(chan)(chan)(chan)(chan)。許(xu)可(ke)(ke)證交(jiao)易制度還可(ke)(ke)以允許(xu)企業(ye)臨時性停產(chan)(chan)(chan)(chan)，額外獲(huo)得優化企業(ye)生產(chan)(chan)(chan)(chan)行為(wei)的(de)可(ke)(ke)能(neng)(neng)。

煤炭行業產能交易如何進行

以(yi)(yi)煤(mei)炭行業為(wei)(wei)例，許可(ke)證(zheng)交(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)操作(zuo)(zuo)方式如(ru)下：煤(mei)炭主管(guan)部門，比如(ru)國家發改委(wei)，設定煤(mei)炭產(chan)(chan)能的(de)(de)最高(gao)限額，并以(yi)(yi)產(chan)(chan)能許可(ke)證(zheng)作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)計量單位(wei)。相(xiang)比碳排(pai)放權交(jiao)易(yi)(yi)來說，產(chan)(chan)能許可(ke)證(zheng)的(de)(de)一個(ge)顯(xian)著特點是(shi)(shi)(shi)產(chan)(chan)能是(shi)(shi)(shi)永久的(de)(de)，而不是(shi)(shi)(shi)每年重新(xin)核算。為(wei)(wei)便于交(jiao)易(yi)(yi)，產(chan)(chan)能許可(ke)證(zheng)的(de)(de)單位(wei)可(ke)規定為(wei)(wei)1000噸/年。

產能(neng)(neng)許可(ke)(ke)證(zheng)可(ke)(ke)以(yi)(yi)(yi)通過關閉現(xian)有(you)煤(mei)礦(kuang)(kuang)或注(zhu)銷運營(ying)礦(kuang)(kuang)井的產能(neng)(neng)來(lai)(lai)產生(sheng)(sheng)。一(yi)(yi)旦生(sheng)(sheng)成，該(gai)許可(ke)(ke)證(zheng)將不再(zai)像生(sheng)(sheng)成時(shi)那樣(yang)捆綁在(zai)一(yi)(yi)起，而是以(yi)(yi)(yi)最小(xiao)一(yi)(yi)個單位(wei)來(lai)(lai)交(jiao)易(yi)。這種(zhong)許可(ke)(ke)證(zheng)交(jiao)易(yi)制度允許任何一(yi)(yi)個核減產能(neng)(neng)企業的許可(ke)(ke)證(zheng)賣(mai)給許多(duo)買(mai)家，一(yi)(yi)個買(mai)家從許多(duo)不同的賣(mai)家手里購買(mai)同一(yi)(yi)項(xiang)目增(zeng)產需要(yao)的許可(ke)(ke)證(zheng)，從而提高供需匹配效率。為了讓這個上限逐步減少(shao)，主管部(bu)門可(ke)(ke)以(yi)(yi)(yi)規定，生(sheng)(sheng)產煤(mei)礦(kuang)(kuang)核減的產能(neng)(neng)要(yao)折減：即一(yi)(yi)單位(wei)的現(xian)有(you)產能(neng)(neng)，被賦予少(shao)于一(yi)(yi)單位(wei)的產能(neng)(neng)配額指標。

考慮到度(du)量(liang)、報(bao)告(gao)和核(he)實(shi)產能許可(ke)證的成本效(xiao)益，省級政府(fu)可(ke)以承(cheng)擔度(du)量(liang)和核(he)實(shi)產能許可(ke)證的任務。但是，產能許可(ke)證的度(du)量(liang)必須(xu)遵循國家標準(zhun)，并(bing)向國家指定的機構(gou)登記注冊。登機注冊機構(gou)負責發放產能許可(ke)證。

交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)平臺不限形式(shi)和(he)(he)地(di)點。包括雙邊談(tan)判(柜臺交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)、場外交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi))和(he)(he)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。產(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)(ke)證(zheng)貿易(yi)(yi)(yi)也(ye)可(ke)(ke)以通過目前的(de)環境交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所進行(xing)。基于交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)將最大限度地(di)降低買賣雙方的(de)搜索成本。在(zai)轉讓產(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)(ke)證(zheng)的(de)所有權時，以登(deng)記(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)機構(gou)確認交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)作為交(jiao)(jiao)割的(de)標志。買方和(he)(he)賣方都必須向登(deng)記(ji)注(zhu)冊(ce)機構(gou)報告(gao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量和(he)(he)價格，登(deng)記(ji)注(zhu)冊(ce)機構(gou)可(ke)(ke)以根據全部交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)情況，公(gong)布產(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)(ke)證(zheng)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)價格。由于產(chan)(chan)能(neng)(neng)上限和(he)(he)許(xu)(xu)可(ke)(ke)證(zheng)是永(yong)久性的(de)，具有跨期性，可(ke)(ke)以開發期貨等衍生品(pin)市(shi)場，并允許(xu)(xu)第三方參(can)與(yu)(yu)者，如金融(rong)參(can)與(yu)(yu)者和(he)(he)專業交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)者，參(can)與(yu)(yu)產(chan)(chan)能(neng)(neng)許(xu)(xu)可(ke)(ke)證(zheng)市(shi)場交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，從(cong)而增加(jia)市(shi)場的(de)流動性，提供更可(ke)(ke)靠的(de)價格信號。

交(jiao)易許(xu)可證制度適用(yong)于(yu)鋼鐵、水(shui)泥等(deng)國內外(wai)其(qi)他(ta)(ta)行業(ye)的產能(neng)控制，以(yi)及化石燃料消(xiao)耗上(shang)限或高(gao)排放燃煤電(dian)(dian)廠退役(yi)等(deng)其(qi)他(ta)(ta)限額問題(ti)。在中國的背(bei)景下，它可以(yi)用(yong)于(yu)控制總能(neng)耗，并作為“能(neng)源(yuan)轉型”的關鍵工具(ju)。此外(wai)，考(kao)慮到其(qi)他(ta)(ta)國家存在一(yi)些產能(neng)過(guo)剩問題(ti)，例(li)如全球鋼鐵產能(neng)過(guo)剩，這種許(xu)可交(jiao)易計(ji)劃也(ye)可以(yi)適用(yong)于(yu)其(qi)他(ta)(ta)國家。許(xu)可證交(jiao)易可以(yi)加快火(huo)電(dian)(dian)廠的退役(yi)和促(cu)進低排放發電(dian)(dian)。