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可再(zai)生能源配(pei)額(e)制(zhi)是可再(zai)生能源產(chan)業(ye)扶持政策(ce)(ce)幾十(shi)年演進過程中逐漸形成的(de)一種代表性政策(ce)(ce)，目(mu)前在全(quan)球(qiu)范圍內得到廣泛應用。美國(guo)、澳大利亞、英國(guo)等國(guo)家多(duo)年前就已開始實行可再(zai)生能源配(pei)額(e)制(zhi)，并(bing)在長(chang)期實踐(jian)中積累了豐富的(de)經驗。本(ben)文選取若干典型國(guo)家，對國(guo)外可再(zai)生能源配(pei)額(e)制(zhi)運行情況進行簡單(dan)梳(shu)理與分析，供參考。

一、可再生能源配額制簡介

政策

可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源(yuan)配(pei)額制(zhi)(zhi)（Renewable Portfolio Standards，RPS）是指一個(ge)(ge)國家(jia)或地區強制(zhi)(zhi)性規定(ding)電(dian)力(li)系統所(suo)供(gong)電(dian)力(li)中須有一定(ding)比例(li)（即(ji)配(pei)額標(biao)準）為可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源(yuan)供(gong)應(ying)，亦即(ji)強制(zhi)(zhi)能(neng)源(yuan)供(gong)給方（義(yi)務(wu)主體）在所(suo)供(gong)應(ying)的能(neng)源(yuan)結構中必(bi)須提供(gong)一定(ding)比例(li)的可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源(yuan)，這個(ge)(ge)強制(zhi)(zhi)的比例(li)也就是強制(zhi)(zhi)性的義(yi)務(wu)（obligation）或配(pei)額（quota）。

配額(e)(e)既可(ke)(ke)以是(shi)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)增長(chang)(chang)的(de)(de)絕對量(liang)，也可(ke)(ke)以是(shi)一(yi)個增長(chang)(chang)比(bi)(bi)例(li)，但不(bu)論(lun)是(shi)絕對量(liang)還是(shi)增長(chang)(chang)比(bi)(bi)例(li)，通(tong)常都是(shi)一(yi)個明確的(de)(de)數字(zi)。可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)的(de)(de)范圍(wei)非常廣(guang)泛(fan)，對其認識(shi)并不(bu)一(yi)致，因而凡是(shi)實(shi)行可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)配額(e)(e)制(zhi)的(de)(de)國家(jia)或地區均明確界(jie)定適用(yong)的(de)(de)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)技術。同時，為了保證配額(e)(e)指標(biao)的(de)(de)如(ru)期完成(cheng)，政府(fu)通(tong)常都會設立高(gao)效權威的(de)(de)監督機構，監督配額(e)(e)義務主體確實(shi)完成(cheng)配額(e)(e)指標(biao)，若發現違反規定或者到期不(bu)能(neng)(neng)(neng)完成(cheng)配額(e)(e)指標(biao)，則(ze)要進行處罰。

輔助工具

可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)（Renewable Energy Certificate，REC），又稱綠色電力(li)證(zheng)書(shu)，是(shi)基于(yu)可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)配(pei)額制(zhi)度的(de)(de)一項政策工具(ju)。為增加(jia)可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)配(pei)額制(zhi)義務主體(ti)完成配(pei)額指標的(de)(de)彈(dan)性，多會配(pei)合(he)可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)制(zhi)度，提供(gong)更具(ju)彈(dan)性的(de)(de)市場機制(zhi)。購(gou)買(mai)可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)是(shi)實現可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)配(pei)額制(zhi)的(de)(de)手段和證(zheng)明。

配額(e)制的(de)參(can)與方包括立法及(ji)監(jian)管主(zhu)(zhu)體（政(zheng)府(fu)）、配額(e)義務(wu)主(zhu)(zhu)體和可再生能源(yuan)發電(dian)企業。政(zheng)府(fu)部門制定可再生能源(yuan)消費占(zhan)比的(de)具體標準，并(bing)(bing)計算和分(fen)配責(ze)任主(zhu)(zhu)體對應的(de)配額(e)指(zhi)(zhi)標；監(jian)管部門對可再生能源(yuan)發電(dian)企業進行資格認證，并(bing)(bing)依據其發電(dian)量(liang)核發相應數(shu)量(liang)的(de)綠證；可再生能源(yuan)發電(dian)企業可以將綠證出售給(gei)配額(e)義務(wu)主(zhu)(zhu)體，實(shi)現收益；義務(wu)主(zhu)(zhu)體需認購足額(e)的(de)綠證并(bing)(bing)提(ti)交至監(jian)管部門，以完成配額(e)指(zhi)(zhi)標，否(fou)則將面(mian)臨更高的(de)懲罰措施(shi)。

二、典型國家可再生能源配額制運行情況

美國

美國(guo)迄今為(wei)止(zhi)在聯邦(bang)政(zheng)(zheng)府層(ceng)面還沒有(you)出臺可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源配(pei)額(e)政(zheng)(zheng)策，也沒有(you)制定與可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源配(pei)額(e)制相(xiang)(xiang)關的(de)法(fa)律，美國(guo)的(de)可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源配(pei)額(e)制是在各個州(zhou)(zhou)的(de)實(shi)踐中發展起(qi)來的(de)。早在上世紀90年(nian)代，美國(guo)風能(neng)(neng)協(xie)會就已(yi)提(ti)出了正式的(de)可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源配(pei)額(e)制概念，隨后(hou)各州(zhou)(zhou)相(xiang)(xiang)繼制定和實(shi)施各自的(de)配(pei)額(e)制政(zheng)(zheng)策。截(jie)至目前，可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源配(pei)額(e)制已(yi)在全美約30個州(zhou)(zhou)、哥倫比亞特區(qu)正式實(shi)施，與聯邦(bang)層(ceng)面的(de)投(tou)資稅(shui)減(jian)免（ITC）、生(sheng)(sheng)(sheng)產稅(shui)減(jian)免（PTC）等可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源政(zheng)(zheng)策相(xiang)(xiang)輔相(xiang)(xiang)成。

由(you)于各州制(zhi)(zhi)度和(he)政策(ce)設計(ji)差異(yi)較大，美(mei)國可再生能(neng)源配(pei)額制(zhi)(zhi)的實施也(ye)較為復雜，但美(mei)國的配(pei)額市場(chang)仍是全世界(jie)最發達的可再生能(neng)源配(pei)額市場(chang)之—。

表1：美國可再生能源配額制(zhi)發(fa)展歷程

美國各(ge)州(zhou)制(zhi)定(ding)(ding)(ding)的(de)可再(zai)生能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)配額(e)目(mu)(mu)標(biao)不盡相同(tong)，主要(yao)(yao)包括指定(ding)(ding)(ding)配額(e)完成(cheng)期(qi)限及比(bi)例、指定(ding)(ding)(ding)裝(zhuang)機(ji)容量(liang)等。其中絕大多數(shu)可再(zai)生能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)配額(e)目(mu)(mu)標(biao)都是要(yao)(yao)求負(fu)(fu)有購買(mai)義(yi)務(wu)(wu)的(de)負(fu)(fu)荷(he)服(fu)務(wu)(wu)商(shang)向消費(fei)者(zhe)交付一定(ding)(ding)(ding)數(shu)量(liang)的(de)可再(zai)生電(dian)(dian)力。負(fu)(fu)荷(he)服(fu)務(wu)(wu)商(shang)可能(neng)(neng)(neng)需要(yao)(yao)每年(nian)(nian)向客戶(hu)交付一定(ding)(ding)(ding)兆(zhao)瓦時(shi)的(de)可再(zai)生電(dian)(dian)力，或者(zhe)一定(ding)(ding)(ding)比(bi)例的(de)可再(zai)生電(dian)(dian)力。例如，俄勒岡州(zhou)要(yao)(yao)求負(fu)(fu)有購買(mai)義(yi)務(wu)(wu)的(de)負(fu)(fu)荷(he)服(fu)務(wu)(wu)商(shang)在2025年(nian)(nian)之前(qian)，為每個客戶(hu)提供25%的(de)可再(zai)生電(dian)(dian)力。美國僅有德克薩斯(si)和(he)愛(ai)荷(he)華兩州(zhou)的(de)可再(zai)生能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)配額(e)目(mu)(mu)標(biao)是要(yao)(yao)求裝(zhuang)機(ji)和(he)運(yun)行一定(ding)(ding)(ding)兆(zhao)瓦數(shu)的(de)可再(zai)生能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)發電(dian)(dian)設施。

盡管(guan)美國(guo)的(de)配(pei)(pei)額目標由(you)各(ge)州單獨制(zhi)定，但多數實施配(pei)(pei)額制(zhi)的(de)州均建立了可(ke)再生證書交易(yi)市(shi)場。在考核和監(jian)管(guan)方面，配(pei)(pei)額監(jian)管(guan)由(you)當地(di)能源監(jian)管(guan)部門執行，配(pei)(pei)額義務(wu)主體通常選取負荷(he)服務(wu)商或零(ling)售電力(li)供應(ying)商。按(an)照發電容量(liang)設置可(ke)再生能源配(pei)(pei)額目標的(de)德克薩斯和愛荷(he)華兩州（美國(guo)只有這兩州沒有采用面向零(ling)售客戶(hu)的(de)電力(li)銷售量(liang)作為配(pei)(pei)額目標），義務(wu)主體也是零(ling)售電力(li)供應(ying)商和公(gong)用事業企(qi)業。

從政(zheng)策(ce)設計上看，美國各州最初采用技術(shu)(shu)中性原(yuan)則(ze)，帶動(dong)(dong)成本相(xiang)對低(di)廉的(de)風電(dian)快速發(fa)展。根據(ju)(ju)勞倫(lun)斯伯(bo)克利國家實驗室(shi)（LBNL）的(de)數(shu)據(ju)(ju)，截止到2009年由可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源配額制推動(dong)(dong)的(de)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源裝(zhuang)機中超(chao)過94%為風電(dian)，光伏(fu)(fu)、地熱和(he)生(sheng)物質等其他技術(shu)(shu)路(lu)線無人問(wen)津。為保證可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源技術(shu)(shu)多樣(yang)化(hua)，美國各州通過技術(shu)(shu)分級(ji)或技術(shu)(shu)留存的(de)方式，刺激除風能(neng)外的(de)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源發(fa)展，采取的(de)政(zheng)策(ce)包括對光伏(fu)(fu)、分布式等指定能(neng)源給予較高的(de)REC乘(cheng)數(shu)，為光伏(fu)(fu)等設置(zhi)單獨的(de)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源配額要(yao)求。

在此推動(dong)下(xia)，再(zai)加上可再(zai)生(sheng)能(neng)源自身裝(zhuang)機(ji)成本的快速(su)下(xia)降，美(mei)國的光伏等非風可再(zai)生(sheng)能(neng)源后來(lai)居上，累計裝(zhuang)機(ji)占(zhan)比已經超過30%。

從政策(ce)效果上看，根據(ju)勞倫斯伯克利國家實驗室發布的(de)(de)(de)報告《美國可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)制2016年(nian)度形勢報告》顯示(shi)，可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)制的(de)(de)(de)容量占全美電(dian)力零售市場的(de)(de)(de)55%。自2000年(nian)以來(lai)有超過一半的(de)(de)(de)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)發電(dian)量（60%）是源(yuan)(yuan)(yuan)于各(ge)州可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)制政策(ce)的(de)(de)(de)出臺(tai)。預計美國可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)制總需(xu)求(qiu)將從2015年(nian)的(de)(de)(de)215TWh增長到2030年(nian)的(de)(de)(de)431TWh；若保(bao)持此增長率(lv)，新(xin)增非水可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)發電(dian)量需(xu)要占電(dian)力零售市場的(de)(de)(de)12.1%。至(zhi)2030年(nian)，可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)制需(xu)求(qiu)將增加60GW的(de)(de)(de)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)裝(zhuang)機。

澳大利亞

澳(ao)大(da)(da)(da)利亞(ya)(ya)是世(shi)界上最(zui)早(zao)在全(quan)國范(fan)圍(wei)內(nei)實行(xing)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)配額制的國家(jia)。2000年，澳(ao)大(da)(da)(da)利亞(ya)(ya)政(zheng)府通過(guo)《可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)法案(an)》，發布強制性可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)目(mu)標(biao)（MRET）。2001年4月(yue)(yue)1日，澳(ao)大(da)(da)(da)利亞(ya)(ya)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)證書系統在全(quan)國范(fan)圍(wei)內(nei)正式運行(xing)。2009年，澳(ao)大(da)(da)(da)利亞(ya)(ya)再次通過(guo)立法，自(zi)2010年執行(xing)新的可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)目(mu)標(biao)（RET），即到(dao)2020年電力供應的20%來(lai)自(zi)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)。2010年6月(yue)(yue)，對可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)目(mu)標(biao)進行(xing)了修正，將目(mu)標(biao)分(fen)為大(da)(da)(da)規(gui)(gui)模(mo)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)目(mu)標(biao)和(he)(he)小規(gui)(gui)模(mo)可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)計(ji)劃兩部分(fen)。自(zi)2011年1月(yue)(yue)1日起(qi)，此前在澳(ao)市場(chang)上交(jiao)(jiao)易(yi)的可(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)證書被分(fen)為大(da)(da)(da)規(gui)(gui)模(mo)發電證書（LGCs）和(he)(he)小規(gui)(gui)模(mo)技(ji)術(shu)證書（STCs）兩種(zhong)。義(yi)務主體有義(yi)務每年分(fen)別(bie)購買和(he)(he)提交(jiao)(jiao)一定(ding)數量(liang)的STCs和(he)(he)LGCs。

為(wei)了降(jiang)低可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源證(zheng)書價(jia)(jia)格波(bo)動，使(shi)得投資者投資收益更加穩定，澳大利(li)(li)亞政府于2011年(nian)底在(zai)澳大利(li)(li)亞證(zheng)券(quan)交易所（ASX）上市了可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源證(zheng)書期貨（RECs Futures），為(wei)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源發電(dian)(dian)企業提供風(feng)險管控，降(jiang)低可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源發電(dian)(dian)項目的價(jia)(jia)值風(feng)險。

表2：澳大(da)利亞可再生(sheng)能源配額制發展歷程

澳(ao)大利亞可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源管(guan)(guan)理(li)辦公室（ORER），負(fu)責(ze)對(dui)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源發(fa)電(dian)商進行認證，監管(guan)(guan)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源證書(shu)的(de)執行情況。澳(ao)大利亞每年(nian)規定的(de)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源義務(wu)(wu)比(bi)例（RPP）由可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源管(guan)(guan)理(li)辦公室依(yi)據當年(nian)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源發(fa)電(dian)目標、估算義務(wu)(wu)主體電(dian)力的(de)獲得量(liang)、前一年(nian)證書(shu)提交(jiao)超額或不足量(liang)、每年(nian)免稅證書(shu)預期量(liang)等發(fa)布。義務(wu)(wu)主體適用的(de)年(nian)度可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)源義務(wu)(wu)比(bi)例和(he)向電(dian)網獲得的(de)總電(dian)量(liang)，決定其(qi)當年(nian)應購買和(he)提交(jiao)的(de)證書(shu)量(liang)。

LGCs由可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)發電(dian)企業(ye)根(gen)據(ju)在(zai)(zai)基準線(xian)上生產的額(e)外電(dian)力，通(tong)過(guo)(guo)網(wang)絡(luo)在(zai)(zai)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)證(zheng)書(shu)注冊(ce)器(qi)上生成，在(zai)(zai)經過(guo)(guo)管理辦(ban)公室(shi)確認(ren)后可(ke)(ke)(ke)(ke)以買賣和(he)提交(jiao)(jiao)(jiao)。新裝(zhuang)的小型可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)系統取(qu)得合格許可(ke)(ke)(ke)(ke)后，可(ke)(ke)(ke)(ke)申請(qing)創造(zao)STCs。因注冊(ce)、銷售過(guo)(guo)程繁瑣，系統擁有(you)人(ren)通(tong)常分配STCs給第三方代理人(ren)（例(li)如(ru)零售商或安裝(zhuang)單位）注冊(ce)、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。和(he)LGCs一樣，STCs也是(shi)通(tong)過(guo)(guo)網(wang)絡(luo)在(zai)(zai)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)證(zheng)書(shu)注冊(ce)器(qi)上直接生成，經管理辦(ban)公室(shi)確認(ren)后方可(ke)(ke)(ke)(ke)用于買賣和(he)提交(jiao)(jiao)(jiao)。

可再(zai)生能源(yuan)發電企業(ye)除去賣(mai)給電網的(de)(de)電力，還可以在開放的(de)(de)市場上將LGCs賣(mai)給可再(zai)生能源(yuan)配額(e)義(yi)務(wu)主體(ti)，價(jia)(jia)格由供(gong)需雙(shuang)方(fang)決定。STCs代理人(ren)為(wei)了獲得其所有權，會支付給系統擁有人(ren)一定的(de)(de)財務(wu)利益，如其價(jia)(jia)值可在系統安裝時預(yu)先(xian)作為(wei)補貼。此外，管理機構還專門為(wei)STCs成立了自(zi)愿的(de)(de)結算(suan)所。義(yi)務(wu)主體(ti)每年應分別(bie)購買并提交(jiao)滿(man)足其義(yi)務(wu)的(de)(de)LGCs和STCs證書，否則需要支付差額(e)費(fei)。

圖1：澳大利亞可(ke)再生能源(yuan)配額(e)制執行流(liu)程

從政(zheng)策設計上看，澳大(da)利(li)亞(ya)最初的可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)證書(shu)較(jiao)為單一，帶(dai)動風電(dian)(dian)、生(sheng)(sheng)(sheng)物質發(fa)(fa)電(dian)(dian)等低成本可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)行業(ye)迅速發(fa)(fa)展。2010年后(hou)，澳大(da)利(li)亞(ya)政(zheng)府明確了技術與資源(yuan)(yuan)均合格的可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)的種類，包括(kuo)太陽(yang)能(neng)、風能(neng)、海洋能(neng)、水(shui)力(li)、地熱(re)能(neng)、生(sheng)(sheng)(sheng)物質（沼氣(qi)等）能(neng)，采取(qu)多(duo)種政(zheng)策以實現證書(shu)的多(duo)樣化(hua)。如將可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)證書(shu)分為LGCs和SGCs兩種類型，其中前(qian)者(zhe)主要(yao)面向可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)站，后(hou)者(zhe)主要(yao)面向太陽(yang)能(neng)熱(re)水(shui)器、空氣(qi)源(yuan)(yuan)熱(re)躉熱(re)水(shui)器和小型發(fa)(fa)電(dian)(dian)機(ji)組。多(duo)樣化(hua)的證書(shu)交易保證了澳大(da)利(li)亞(ya)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)技術多(duo)元(yuan)化(hua)發(fa)(fa)展，為光伏發(fa)(fa)電(dian)(dian)、太陽(yang)能(neng)熱(re)水(shui)器、熱(re)泵等安裝提供(gong)了更大(da)支持。

從(cong)政策效(xiao)果上看，可(ke)再(zai)生(sheng)能源配額(e)制(zhi)為澳大利亞可(ke)再(zai)生(sheng)能源發(fa)展提供(gong)了(le)資(zi)金支持(chi)保障(zhang)，配額(e)制(zhi)政策取得了(le)顯著效(xiao)果，激(ji)勵(li)了(le)澳大利亞可(ke)再(zai)生(sheng)能源的大力發(fa)展，可(ke)再(zai)生(sheng)能源發(fa)電量占(zhan)總發(fa)電量的比(bi)例逐(zhu)年(nian)提高，平均每年(nian)以1%的速度增長。

英國

英國可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務(wu)政(zheng)策(ce)(ce)（Renewable obligation，RO）是(shi)世界(jie)范(fan)圍內可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)配額(e)制的主(zhu)要(yao)(yao)代表(biao)之(zhi)一。2002年(nian)(nian)(nian)起(qi)，英國開始實施可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務(wu)政(zheng)策(ce)(ce)。該(gai)政(zheng)策(ce)(ce)主(zhu)要(yao)(yao)針(zhen)對(dui)大(da)規模可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)發(fa)電項(xiang)目，最早(zao)在(zai)英格(ge)蘭、威爾士(shi)和蘇格(ge)蘭實施，2005年(nian)(nian)(nian)起(qi)在(zai)北(bei)愛爾蘭實施。根據(ju)可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務(wu)政(zheng)策(ce)(ce)，電力(li)供應(ying)商是(shi)英國可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務(wu)的責任主(zhu)體，大(da)型可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)電量在(zai)供應(ying)商總電量中的具體比例到2003年(nian)(nian)(nian)要(yao)(yao)求達(da)(da)到3%，隨后逐(zhu)年(nian)(nian)(nian)遞增，到2004年(nian)(nian)(nian)要(yao)(yao)求達(da)(da)到4.3%，到2010年(nian)(nian)(nian)要(yao)(yao)求達(da)(da)到10.4%，到2015年(nian)(nian)(nian)要(yao)(yao)求達(da)(da)到15.4%。政(zheng)策(ce)(ce)實施初期(qi)，為了提效(xiao)降本，政(zheng)府(fu)建立了相應(ying)的可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務(wu)證(zheng)書(shu)（Renewables Obligation Certificates，ROCs）交易市場(chang)。

表3：英國可再生能源義務制度發展歷程(cheng)

2011年(nian)，英(ying)國(guo)(guo)政府(fu)又(you)推出電力市場(chang)改革方案(an)，重點之一是可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源義(yi)(yi)務逐步(bu)向差價(jia)合同（Contracts for difference，CfDs）機制過(guo)渡。英(ying)國(guo)(guo)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源差價(jia)合同從(cong)2015年(nian)開始實施，并從(cong)2017年(nian)4月開始全(quan)面取代可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源義(yi)(yi)務制度。此(ci)后新上可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源發(fa)電項(xiang)目(mu)不再(zai)申請證書，不過(guo)此(ci)前已經獲得可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源義(yi)(yi)務認證的項(xiang)目(mu)仍然(ran)可(ke)(ke)(ke)獲得最多20年(nian)的支持。

英國可(ke)(ke)再生能(neng)源義務(wu)政策由(you)國務(wu)大(da)臣和(he)(he)商(shang)務(wu)能(neng)源與產業戰略部（BEIS）負責制定和(he)(he)推(tui)動，由(you)燃(ran)氣(qi)與電(dian)(dian)(dian)力市場監管辦公(gong)室(shi)（OFGEM）負責執行，OFGEM中的E-Serve部門負責ROCs的頒(ban)發(fa)(fa)和(he)(he)整個ROC交易體系(xi)的運行和(he)(he)監管。符合規定的風電(dian)(dian)(dian)、水電(dian)(dian)(dian)、生物質等可(ke)(ke)再生能(neng)源發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)商(shang)均可(ke)(ke)獲(huo)得(de)ROCs，供電(dian)(dian)(dian)商(shang)是配額義務(wu)的考核對(dui)象。

具(ju)體環節(jie)包(bao)括：具(ju)有相應資質(zhi)的可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)每月向(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)E-serve報備其預測(ce)發(fa)(fa)電(dian)(dian)量(liang)，E-serve向(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)頒(ban)發(fa)(fa)ROCs；可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)向(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)供(gong)電(dian)(dian)商(shang)(shang)或中(zhong)間商(shang)(shang)出售核發(fa)(fa)的ROCs，獲得(de)高于市場電(dian)(dian)價的補貼，ROCs可(ke)以(yi)(yi)跟隨電(dian)(dian)量(liang)一(yi)起(qi)出售，也可(ke)以(yi)(yi)單獨出售；供(gong)電(dian)(dian)商(shang)(shang)需(xu)從(cong)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)或者市場中(zhong)購買ROCs，并在規定(ding)期限內向(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)OFGEM上繳(jiao)規定(ding)數量(liang)的ROCs，否則(ze)將向(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)OFGEM繳(jiao)納(na)罰金(jin)(jin)，標準即政(zheng)府設(she)置的買斷價格；OFGEM將收到(dao)的罰金(jin)(jin)組成特定(ding)基金(jin)(jin)，返還給完成配額(e)的供(gong)電(dian)(dian)商(shang)(shang)，以(yi)(yi)鼓(gu)勵其完成配額(e)義務。

圖(tu)2：英(ying)國可再生能源義務制度執行(xing)流程

從政策設計上(shang)看，最初英(ying)國政府秉承技術(shu)中(zhong)性的原則(ze)，即不同(tong)可(ke)(ke)再生能(neng)源(yuan)單位(wei)發(fa)電(dian)獲得的證(zheng)書數量一樣，這(zhe)使得成本(ben)低廉的可(ke)(ke)再生能(neng)源(yuan)更具(ju)優勢，不能(neng)有效地(di)引導不同(tong)成本(ben)發(fa)電(dian)技術(shu)的發(fa)展。因此(ci)英(ying)國于(yu)2009年推(tui)出可(ke)(ke)再生能(neng)源(yuan)分層制度(du)，對當前處于(yu)成本(ben)劣勢但(dan)技術(shu)前景廣闊的可(ke)(ke)再生能(neng)源(yuan)給(gei)予(yu)高比(bi)例ROCs政策支持，從而推(tui)動(dong)其(qi)占(zhan)比(bi)提升。

從政(zheng)策效果上看，自2002年(nian)(nian)實施可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)義務(wu)政(zheng)策以來，英國的可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)電(dian)力裝機提高了(le)數倍。2002～2017年(nian)(nian)間(jian)，英國可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)發電(dian)量比例從2%提升(sheng)到(dao)了(le)25%。可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)義務(wu)作為(wei)英國可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)的主要政(zheng)策之一，提高了(le)市場分配效率，降低了(le)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)生(sheng)(sheng)產(chan)成本，使(shi)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)更具競爭力和成本有效性，對可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)(neng)源(yuan)發展(zhan)起到(dao)了(le)一定的促進作用。

但是，可(ke)再生能源(yuan)義(yi)(yi)務(wu)政策也(ye)產生了很多(duo)的問題，如(ru)由于缺(que)乏市場(chang)競(jing)爭機制(zhi)，可(ke)再生能源(yuan)發電項目成本居高不下。再如(ru)在可(ke)再生能源(yuan)義(yi)(yi)務(wu)特殊的罰(fa)金(jin)(jin)機制(zhi)下（即所有收到的罰(fa)金(jin)(jin)組成特定基金(jin)(jin)，按各供(gong)電商(shang)(shang)上交ROCs比例在各供(gong)電商(shang)(shang)中進行(xing)重新分配，使得完(wan)(wan)成配額義(yi)(yi)務(wu)的售(shou)電商(shang)(shang)可(ke)以獲得未完(wan)(wan)成配額義(yi)(yi)務(wu)的售(shou)電商(shang)(shang)上繳罰(fa)款(kuan)(kuan)的資金(jin)(jin)返還），企業會(hui)衡(heng)量履行(xing)義(yi)(yi)務(wu)和(he)被罰(fa)款(kuan)(kuan)的機會(hui)成本，而(er)選擇(ze)是否購買(mai)ROCs，進而(er)導致證書價格的波動和(he)炒作。

這些無疑會(hui)給可再(zai)生(sheng)能源(yuan)發(fa)電(dian)(dian)企(qi)業融資帶來較高成(cheng)本(ben)，影響英(ying)國可再(zai)生(sheng)能源(yuan)發(fa)電(dian)(dian)投資和(he)產業發(fa)展。又如配額義務(wu)人(ren)可以通過向消費者轉嫁成(cheng)本(ben)的(de)方式彌補購(gou)買ROCs的(de)損失，導致下(xia)游用(yong)電(dian)(dian)方面臨較大成(cheng)本(ben)壓力等(deng)。為此(ci)，英(ying)國政府決(jue)定(ding)，從2017年4月起(qi)，可再(zai)生(sheng)能源(yuan)義務(wu)政策不再(zai)適用(yong)于新(xin)的(de)可再(zai)生(sheng)能源(yuan)發(fa)電(dian)(dian)項目。

三、對比與思考

與補貼政策配合實施

從(cong)上述(shu)幾(ji)國的實(shi)踐來看(kan)，相比于單獨執行配(pei)額制(zhi)的政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)，配(pei)額制(zhi)與(yu)補貼政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)配(pei)合實(shi)施的情況下，可(ke)再(zai)生(sheng)能源發電(dian)企(qi)業通過補貼政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)獲(huo)得基本投資(zi)收(shou)益的同時，可(ke)以出售可(ke)再(zai)生(sheng)能源證書(shu)獲(huo)得額外(wai)收(shou)益，從(cong)而更好(hao)地(di)實(shi)現(xian)利(li)益保障。例如，除配(pei)額制(zhi)外(wai)，澳大利(li)亞各級政(zheng)(zheng)府出臺(tai)了多種促(cu)進可(ke)再(zai)生(sheng)能源發展的措施，其中包括扶(fu)持(chi)小型發電(dian)產業的固定電(dian)價政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)等。同樣，美國可(ke)再(zai)生(sheng)能源發展也不(bu)只依靠配(pei)額制(zhi)，除此之外(wai)還有生(sheng)產退(tui)稅(shui)和投資(zi)退(tui)稅(shui)。在美國可(ke)再(zai)生(sheng)能源多元化(hua)的補貼政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)中，聯邦政(zheng)(zheng)府的投資(zi)稅(shui)減免(mian)以及生(sheng)產稅(shui)減免(mian)等為(wei)主導政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)，州(zhou)政(zheng)(zheng)府的配(pei)額制(zhi)則為(wei)輔助政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)(ce)。

這樣做(zuo)，一方面，穩(wen)定(ding)性強、確定(ding)性高的聯(lian)邦政(zheng)府(fu)政(zheng)策為企(qi)業的基(ji)本收益(yi)提供了保(bao)障，增強新能(neng)源企(qi)業投資的信心(xin)；另(ling)一方面，較為合理的綠證價(jia)格不(bu)會(hui)給配(pei)額義務主(zhu)體(ti)造成太大的成本壓力，甚至還(huan)能(neng)激發部分企(qi)業單位(wei)認(ren)購熱(re)情，主(zhu)動(dong)承(cheng)擔社會(hui)責任。

完善分級或分類機制

從各(ge)國(guo)的實(shi)踐來看(kan)，在配(pei)額制實(shi)施(shi)初期(qi)，很(hen)多國(guo)家設置(zhi)(zhi)的可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)(shu)都比較單(dan)一，不同可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)單(dan)位發(fa)(fa)電(dian)獲得同樣的證(zheng)書(shu)(shu)，于是低成本(ben)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)更具(ju)優勢(shi)，會得到更快的增(zeng)長，長期(qi)來看(kan)，市場會向低成本(ben)發(fa)(fa)電(dian)方式傾斜，無(wu)(wu)益于各(ge)種可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)技術多元化發(fa)(fa)展。因此各(ge)國(guo)在配(pei)額制執行過程(cheng)中(zhong)，相繼完善(shan)證(zheng)書(shu)(shu)分級或分類方法。例(li)(li)如，美國(guo)的做(zuo)法是為(wei)指定的可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)給予(yu)較高的乘數，一些州還為(wei)光伏等設置(zhi)(zhi)單(dan)獨的可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)配(pei)額要求。英國(guo)也推出(chu)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)分層制度，對無(wu)(wu)成本(ben)優勢(shi)的可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)給予(yu)高比例(li)(li)更高比例(li)(li)的證(zheng)書(shu)(shu)。澳大利亞則直接將可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)(shu)分為(wei)大規模(mo)證(zheng)書(shu)(shu)和小(xiao)規模(mo)證(zheng)書(shu)(shu)，為(wei)光伏發(fa)(fa)電(dian)、太陽(yang)能(neng)(neng)熱水器、熱泵等安裝提供了更大支(zhi)持(chi)。

綜上(shang)，合理(li)的分層或分類機制是保(bao)證可再(zai)生能(neng)源發(fa)展多樣化(hua)的關鍵。配額制的實施(shi)應充分考慮可再(zai)生能(neng)源技術類型(xing)，完善證書分級或分類方法。